一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。 A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
2、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。 A．可以在2日提出撤销 B．可以在3日内提出撤销 C．在基金登记前可随时撤销 D．不得撤销
3、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74%
4、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1 B：2 C：3 D：4
5、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案
D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务
6、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率
D．实现决策人与执行人相分离
7、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。 A．结构化金融衍生产品
B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．复合化金融衍生产品
8、__可采用不同币种申购基金份额。 A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金
9、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。 A．债券利息固定
B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多
10、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。 A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；70
11、通常情况下，__被视为无风险证券。 A．金融债券 B．政府机构债券 C．中央政府债券
D．中央银行发行的证券
12、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数 13、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。 A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划
14、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____ A：营业税 B：印花税 C：增值税
D：企业所得税
15、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
16、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A．设计单位代表 B．业主代表 C．监理工程师 D．上级主管部门
17、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。 A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销
18、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。 A．继承 B．捐赠
C．司法强制执行 D．赎回
19、下列说法正确的是__。
A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费
B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任
20、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
21、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会
22、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。 A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网 23、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____ A：产品线的长度
B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度
24、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。 A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 25、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。 A．无差异目标市场策略 B．差异性目标市场策略 C．分散性目标市场策略 D．集中性目标市场策略
2、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。 A．负债 B．注册资本 C．虚拟资本 D．货币资金
3、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式
C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同
4、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B．也面临着信用风险
C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D．分散了系统风险
5、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合 A：劣于 B：优于 C：等于
D：先优于后等于
6、招募说明书中最为重要的信息是____
A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资
限制等
B：基金运作方式
C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和公告方式
7、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。 A．客户因为市场变化而退出基金投资市场 B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买 C．客户不满意销售机构的服务而转移购买
D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
8、下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。 A．基金概况 B．持有人户数
C．持有人结构及前20名持有人 D．重大事件揭示
9、我国基金管理费按__支付。 A．日 B．周 C．月 D．季
10、基金销售中，常用的营业推广手段有__。 A．费率优惠 B．广告促销
C．销售网点宣传
D．举办投资者交流活动
11、对管理公司本身表现的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量
12、基金合同当事人包括__。 A．基金销售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金份额持有人
13、客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．针对市场变化及时提供新的服务和产品 D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
14、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
15、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.01
D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出
16、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。 A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人
17、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____ A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金
18、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束
D：要考虑基金管理人自身的管理水平
19、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。 A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金 B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金 C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
20、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。 A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
21、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。 A．公司合规经营情况 B．公司客户服务情况 C．公司危机处理情况 D．公司信息披露情况
22、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。 A：完全预期理论 B：集中偏好理论 C：市场分割理论
D：优先置产理论
23、当前我国基金营销渠道包括__。 A．保险公司 B．基金超市 C．证券公司
D．证券咨询机构
24、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。 A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额发售机构 D．基金监管机构
25、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有__。 A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份
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