安全风险分级管控管理制度篇汇总

为进一步加强企业(公司)安全风险分级管控，推进事故预防工作科学化、信 息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患泯灭在事故前面，特建 立安全风险分级管控制度。本站为大家带来的安全风险分级管控管理制度，希翼 能匡助到大家!

安全风险分级管控管理制度

(一)为全面辨识、管控煤矿生产过程中各系统、各环节可能存在的安全风险、 危害因素以及重大危（wei）险源，将风险控制在隐患形成之前，提升安全保障能力，根 据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》“建立安全风险分级管控工 作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流 程”的规定，制定本制度。

(二)建立煤矿安全风险分级管控工作体系，矿长为第一责任人，全面负责煤 矿安全风险分级管控工作;各分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工 作。

矿长对煤矿安全风险分级管控工作负有下列职责

(1)建立健全本单位安全风险分级管控各项规章制度。

(2)负责保障安全生产风险分级管控所需人员、技术、资金等的有效投入。

(3)负责组织实施重大安全风险管控措施。

(4) 负责全矿井范围内安全风险定期检查分析工作，检查安全风险分级管控

措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。

(5) 利用每月的安全办公会议，分析重大安全风险管控措施落实情况和管控 效果， 针对管控过程中浮现的问题完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨 识评估结果， 布置月度安全风险管控重点。

(6)组织制定并实施风险分级管控培训教育和培训计划。

(7)负责组织年度安全风险辨识评估和煤矿发生死亡事故或者涉险事故、 浮现重 大事故隐患或者本省发生重特大事故后的专项辨识评估。

(8)其他相关工作。

副矿长对煤矿安全风险分级管控工作负有下列职责

(1)协助矿长做好煤矿安全风险分级管控工作。

(2) 负责组织分管范围内生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因 素等发生重大变化时的专项辨识评估。

(3) 负责组织分管范围内启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭 煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前，连续停工停产一个月 以上复工复产前的专项辨识评估。

(4)负责检查、催促分管范围内安全风险分级管控措施的落实。

(5)每旬组织召开专题会议，分析分管范围内安全风险管控措施落实情况和管 控效果，改进完善管控措施。

(6)完成矿长暂时安排的其他相关工作。

总工程师对煤矿安全风险分级管控工作负有下列职责

(1)协助矿长做好煤矿安全风险分级管控工作。

(2)负责组织分管范围内新水平、新采(盘)区、新工作面设计前的专项辨识评 估。

(3)负责检查、催促分管范围内安全风险分级管控措施的落实。

(4)每旬组织召开专题会议，分析分管范围内安全风险管控措施落实情况和管 控效果，改进完善管控措施。

(5)完成矿长暂时安排的其他相关工作。

(三)煤矿安全管理部门为煤矿负责安全风险分级管控工作的管理部门。负责 组织制订煤矿安全风险分级管控考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各 单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。

(四)其它业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围 内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。

(五)安全风险辨识、评估、管控工作流程准备→危（wei）险源辨识→风险评估→制 定并执行管控措施→检查分析及改进。

准备工作。煤矿成立工作组，制定工作制度。对煤矿领导成员进行责任划分， 根据业务分工划分各自的辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关 知识，采集资料(国家及地方相关法律、法规、规程、标准;煤矿年度生产作业计 划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等)。

危（wei）险源辨识。煤矿领导按照职责分工组织对危（wei）险源进行全面、系统的识别， 做到无遗漏。

安全风险评估。根据危（wei）险源发生事故的可能性及后果的严重程度评价风险等

级， 确定重大安全风险。

制定并执行管控措施。依据《煤矿安全规程》 (2022)等制定技术、工程、 管理措施， 对安全风险进行管控。

检查分析及改进。 矿长每月、 分管矿领导每旬对管控措施的执行情况和效果 进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不许确应及时进行完善，管控措 施执行不到位、

执行效果不好应及时进行改进。

(六)安全风险辨识评估范围

年度安全风险辨识评估重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升 运输系统等容易导致群死群伤事故的危（wei）险因素开展安全风险辨识。

专项安全风险辨识评估

(1) 新水平、 新采(盘)区、 新工作面设计前的专项辨识评估应重点辨识待设计 水平、采(盘)区、工作面地质条件，以及潜在的重大灾害因素。

(2) 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时 的专项辨识评估重点辨识发生变化的生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大 灾害因素带来的不利影响。

(3) 启封火区、 排放瓦斯、 突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前， 新技术、新材料试验或者推广应用前，连续停工停产一个月以上复工复产前的专项 辨识评估重点辨识高危作业、待应用的新技术新材料、复工复产时存在以及带来 的安全风险。

(4) 煤矿发生死亡事故或者涉险事故、浮现重大事故隐患或者本省发生重特大事 故后的专项辨识评估重点辨识以前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞 和盲区。

(七)安全风险辨识评估方法

年度系统性安全风险辨识采用事故树分析方法，专项安全风险辨识采用安全 检查表法。

安全风险评估采用安全矩阵法;煤矿辨识出的安全风险分为重大安全风险和

其他安全风险两类;风险值≥ 18 的为重大安全风险，风险值< 18 的为其它安全 风险。

(八)安全风险管控

年度安全风险辨识评估完成后及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可 能引起重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施。

专项安全风险辨识完成后应根据辨识评估结果补充完善重大安全风险清单 并制定相应管控措施。

(九)安全风险辨识评估结果的运用

年度安全风险辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，指导和完 善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案的编制。

新水平、新采(盘)区、新工作面设计前的安全风险辨识评估结果用于完善设 计方案， 指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

生产系统、 生产工艺、 主要设施设备、 重大灾害因素等发生重大变化时的安 全风

险辨识评估结果用于指导重新编制或者修订完善作业规程、操作规程。

启封火区、 排放瓦斯、 过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、 新 材料试验或者推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复工复产前的辨识评估结果 作为编制安全技术措施依据。

煤矿发生死亡事故或者涉险事故、浮现重大事故隐患或者所在省份发生重特大事 故后的安全风险辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、 作业规程、 操作规程、 安全技术措施等技术文件。

(十)安全风险辨识评估结果应在井口或者存在重大安全风险区域的显著位置进 行公示，公示内容至少包括存在的重大安全风险及其管控措施和管控责任人。

(十一)矿长应定期对安全风险辨识评估制度、工作流程、方式方法、管控措 施的实际运行效果进行分析和评价，根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

(十二)建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记 录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限， 存档备查。

(十三)每年至少对参预安全风险辨识评估工作的人员进行一次以危（wei）险源辨 识、风险评估为主的教育培训;从业人员安全培训的内容应包括年度和专项安全风

险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。

(十四)安全管理部门负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监 督检查，确保管控措施落实到位。

(十五)煤矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问 题及时催促整改。

(十六)煤矿其它业务部门要突出管控重点，对重大危（wei）险源和存在重大安全风 险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常 管控工作。

(十七)对风险辨识管控工作落实不到位的人员赋予罚款处罚

未按规定进行安全风险辨识评估的;

安全风险辨识不认真、安全风险辨识评估报告编制不合格或者弄虚作假的;

未落实安全风险管控措施的;

管控措施落实不好、 监督不到位、 未按规定公告存在的重大安全风险、 管控 责任人和主要管控措施的。

安全风险分级管控管理制度

一是进行风险点排查。组织对生产经营全过程进行风险点排查，并重点排查 生产工艺技术及流程，易燃易爆、有毒有害生产经营场所，有限作业空间等设备 设施、部位、场所、区域以及相关作业活动。

二是进行风险因素辨识。对排查出的风险点选择合用的分析辨识方法进行风 险因素辨识，明确可能存在的不安全行为、不安全状态、管理缺陷和环境影响因 素。

三是进行风险评价和分级。根据风险因素辨识情况，对风险点进行定性定量 评价，将风险等级分为重大风险、较大风险、普通风险和低风险。

四是重大风险和较大风险的确定。发生过死亡、重伤、重大财产损失事故且 发生事故的条件依然存在的，涉及重大危（wei）险源等风险点，应当确定为重大风险。 发生过 1 次以上不足 3 次的轻伤且发生事故的条件依然存在的，具有中毒、 爆炸、 火灾等危（wei）险因素的场所且同一作业时间作业人员在 3 人以上不足 10 人的风险点， 应当确定为较大风险。

将风险进行分级后，针对不同等级的风险，《办法》 中规定了有针对性的管控

措施。

一是所有风险均合用的管控措施。生产经营单位应当编制风险分级管控清单， 列明管控重点、管控机构、责任人员和技术改造、经营管理、培训教育、安全防 护和应急处置等管控措施，主要负责人每季度至少组织检查一次风险管控措施和 管控方案的落实情况。

二是较大风险的管控措施。对较大风险的管控，应当制定专项管控方案，严 格限制人员进入并实行登记管理，由生产经营单位分管负责人负责管控，并定期 进行检查、排查。

三是重大风险的管控措施。对重大风险的管控，应当制定专项管控方案，实 时进行监控或者实行 24 小时值班制度，禁止无关人员进入并严格限制作业人员 数量，由生产经营单位主要负责人负责管控，并定期进行巡查、排查。

四是其他风险管控措施。 对于进行危（wei）险作业，项目、 场所发包或者出租场地、 设施设备，在同一区域内多个单位同时作业的，规定了相应的风险管控措施。

五是风险管控评审。对于风险管控措施，应当每年至少开展 1 次风险管控评 审，确保管控措施持续有效。对于发生生产安全事故、安全生产标准和条件发生 重大变化、生产经营单位组织机构发生重大调整等情形，应当及时开展风险管控 评审。

此外，《办法》设定了相关法律责任。 对生产经营单位未建立健全安全生产风 险分级管控制度、未按照规定对从业人员进行安全生产风险教育培训等行为依法 实施行政处罚。

安全风险分级管控管理制度

各专业、科室、单位

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全 风险、危害因素以及重大危（wei）险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后 果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我 矿实际，特制定本制度。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的 安全风险、危害因素以及重大危（wei）险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管 理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务 科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、 “安全风险分级管控”组织机构

(一)成立“安全风险分级管控”工作领导组

组 长矿长

常务副组长安全矿长、总工程师

副 组 长生产矿长、通风矿长、机电矿长、基建矿长

成 员各专业副总工程师及科室和单位主要负责人。

领导组下设办公室，办公室设在安全监察科。 办公室主任由安监科科长兼任， 主要负责检查、催促 “安全风险分级管控”工作的实施。

(二)领导组职责

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、 评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危（wei）险源的调查、危 险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危（wei）险性分析)。

3、指导、催促各专业及科室和单位开展“安全风险分级管控”工作。

(三)办公室职责

1、办公室负责“安全风险分级管控”检查、催促 “安全风险分级管控”工

作的实施。

2、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

3、承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。

(四)职责分工

1、 矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。对安

全风险分级辨识评估工作进行总体牵头和安排，并按照矿井安全风险评估辨识结 果应用于确定年度安全生产重点工作，指导和完善年度生产计划、灾害预防和处 理计划、应急救援预案，对安全风险评估辨识的危（wei）险因素，按管控措施要求，进 行安全管控措施的安排。

2、 技术负责人对安全风险辨识评估工作提供技术指导，并对评估分级结果 和管控措施进行技术审核。

3、 安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

4、 各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

5、 专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评

估分级、控制管理、公告警示等工作。

6、 区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控措施的落实。

7、 班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责安全风险管

控工作的具体承办，对安全风险辨识评估工作的后续落实，进行现场跟进，负责 本岗位的安全风险管控措施的实施。

8、 安全监察科负责安全风险分级管控工作的具体开展，催促各专业及业务 科室，定期对矿井所有范围内的危（wei）险因素进行排查辨识评估分级;及时更新完善矿 井安全风险相关内容，对现场风险管控措施落实情况进行监督检查，建立风险分 级管控管理档案。

9、 通防科负责全矿范围内瓦斯、煤尘、通风系统、压风自救和供水施救系 统、瓦斯监测系统、防灭火监测系统及主要回风巷等地点安全风险辨识评估分级 工作，并编制落实相关管控措施。

10、 生产调度指挥中心负责通讯广播系统、信息传输系统、地面机房和信 息传输设备、电子显示屏、电磁辐射等安全风险辨识评估分级工作，并落实相关 管控措施。

11、 机电运输科负责井上下大型机械设备、小巷运输及地面机电检修厂区、 瓦斯抽放泵站、风机房、井上下配电室、井下变电所、水仓、大巷运输、排矸线 路等安全风险辨识评估分级工作，并落实相关管控措施。

12、 地质测量科负责地质构造、水灾等安全风险辨识评估分级工作，并落 实相关管控措施。

13、 生产技术科负责井下各作业地点顶板、巷壁、支护等风险辨识评估分 级工作，并落实相关管控措施。

14、 总务科负责食堂、澡堂、办公区域、宿舍楼等地点安全风险辨识评估 分级工作，并落实相关管控措施。

15、 供应科负责油库、材料库等地点安全风险辨识评估分级工作，并落实 相关管控措施。

16、 保安队负责人员密集场所、火药库、交通路面等安全风险辨识评估分

级工作，并落实相关管控措施。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

(一)综合辨识程序

1、年度辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技 术人员和专家，环绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理 缺陷等要素，结合矿生产系统、设备设施、作业场所等区域、部位和环节，进行 一次全面系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理， 综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤 害方式等，通过对系统的分析、危（wei）险源的调查、危（wei）险区域的界定、存在条件及触 发因素的分析、潜在危（wei）险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各专业副总工程师或者分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专 业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各专业副总工程师或者分管副矿 长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会议，结合本专业各 系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全

管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

区队主要负责人每周组织本单位生产骨干，对本单位作业区域，开展全面的 安全风险辨识，由本单位工程技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合 评估报告，明确辨识的时间和区域、 存在的风险和等级、 管控措施和建议等内容， 做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风 险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况;岗位员工上岗前 严格按照《岗前安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行 安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在 不符合项应即将处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部 组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位 处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

(二)专项辨识程序

1、山西省其他煤矿发生重特大事故后或者矿发生涉险事故、浮现重大非伤亡

事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师及业务科室和单位，从吸收事故 教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识 别以前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计 方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师 及业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专 项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、 设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化 时，由分管副矿长组织相关副总工程师及业务科室和单位，重点对作业环境、生 产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估， 辨识评估结果用于指导重新编制或者修订完善作业规程、操作规程。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试 验或者推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师及业务科室和 单位，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险 进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

(三)风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标 准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标 准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、 较大风险、普通风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中

重大风险是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或者损坏的。

普通风险是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或者损坏的。

低风险是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估

(1)矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织， 针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一 整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间 分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、 管控能力等基本情况，实行风险档案管理，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝

等色采对档案进行分类管理。对现场辨识浮现的不同类别安全风险，必须明确应 急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须即将住手区域作业或者住手设 备运行，撤出危（wei）险区域人员，催促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重 新进行评估并进行实时监控。

(2)矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全 风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议 等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、 区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确 保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转 移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有 保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落 实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏 洞、盲区，针对管控过程中浮现的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险

辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的 每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落 实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析， 落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。检查分析要有记录， 存在问题要持续管控方法。

5、由安全副矿长牵头， “安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安 全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则， 跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时催促整改。

7、各业务科室要突出管控重点，对重大危（wei）险源和存在重大安全风险的生产 系统、 生产区域、 岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危（wei）险源变化后的风险状况，动态评 估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存 在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止浮现评级“终身制”， 确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口电子显示屏或者存在重大安全风险 区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作 岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引起事故隐患类别、事故后果、 管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监科负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，培训部门每年至少组织一次安全风险辨识评 估技术人员进行辨识评估专项培训;每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、 专项安全风险辨识评估结果和与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育 培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、 应急措施。

3、各业务科室要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、 统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由技术部 门及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施，告知受风险危害的相邻作业 区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识工作的单位，罚单位主要负责人及责任人各

200 元;风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人 100 元;

2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大 安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位， 罚单位主要负责人各 200 元;编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人 100 元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责 人 200 元;编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人 100 元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告未编制或者弄虚作假的，罚单位主要负 责人 200 元，罚主要责任人 100 元。

5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行 安全风险辨识评估或者未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监 管的，罚跟班干部、班组长各 100 元。

6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨 识的，罚责任人 100 元;凡发现安全风险未及时汇报或者处理的，罚责任人 100 元。

7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种隐患排查中记录的罚当 班班组长 100 元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理

的，罚责任单位正职各 100 元。

9、各相关科室未按规定在井口电子显示屏或者存在重大安全风险区域的显著 位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正 职各 100 元。