维普资讯 http://www.cqvip.com ２ｏ０８年６月 中共长春市委党校学报 Ｊｕｎ．，２００８ ＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝ ＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝—＝一 ； ：：：三： ：！： ：＝：：＝＝＝！： 苎 ＝ ＝ 兰卿ｔ ｔｅｅ （Ｇ’ －。 。ｒ １ａ１ ＮＱ１ ｕＩ １Ｉ Ｕ…）１Ｎｔｏ．３ｊ 强化企业主体地位，增强自主创新能力 金思宇 （国务院国资委 宣传工作局， 北京 １０００５１） ［摘 要】企业是市场竞争的主体，是自主创新的发动机、主力军。要坚持以科学发展观为指针，以市场为导向，以技术创新为 核心，以体制机制创新为动力，以管理创新为手段，以企业文化创新为载体，以知识产权制度为保障，全面提升企业自主创新能 力，不断增强中央企业的核心竞争力，实现国民经济又好又快发展。 ［关键词】自主创新；企业；核心竞争力 ［中图分类号】Ｆ２７６．Ｉ ［文献标识码】Ａ ［文章编号】１００８—８４６６（２００８）０３—０００３４—０３ 企业是市场竞争的主体，是自主创新的发动 素。在这种背景下，作为世界上最大的发展中国家 机、主力军。胡锦涛同志指出：“要使企业真正成为 的我国，想要顺利地利用国外先进技术的难度将进 研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新 一步加大，传统的“以市场换技术”的策略将越走越 成果应用的主体，全面提高企业的自主创新能力”。 窄，产业处于国际产业链中低端甚至末端的问题将 建设创新型国家，关键是要强化企业在自主创新中 更加突出，企业发展面临的国际压力和冲击将日益 的主体地位，不断提升企业的自主创新能力。增强 加大。实践经验告诉我们，没有自身的核心技术和 企业自主创新能力是调整经济结构，转变增长方 自主的创新能力，发展中国家的产业发展将很难突 式，提升企业核心竞争能力，尽快做强做大，实现又 破发达国家及其跨国公司的技术垄断。因此，要尽 好又快发展的迫切需要和战略选择。 快扭转核心技术、关键技术长期依赖于人、受制于 人的局面，突破发达国家及其跨国公司的技术垄断 一、增强企业自主创新能力的重要性和紧迫性 和知识产权屏障，根本的出路是提高自主创新能 （一）增强自主创新能力是提高国际竞争力的 力，尽快掌握一批核心技术和自主知识产权，是我 必然选择 们义不容辞的历史责任。 科技创新已经成为一个国家、一个企业争取竞 （二）增强自主创新能力是我国经济社会发展 争优势的关键因素，科技竞争已经成为国际竞争的 新阶段的客观要求 前沿和提高综合国力的有效途径。西方发达国家为 研究表明，从现在起到２０２０年，如果没有科技 保持和提高国际竞争优势，一改以往不干预科技的 进步贡献率的大幅度提高和经济增长方式的根本 政策，积极支持企业技术创新，目前财政研发经费 转变，将难以实现翻两番的目标。无论是从我国面 占ＧＤＰ的比重都在２％以上，其中美国、日本、韩国 临的能源资源、生态环境约束和维护经济安全的形 接近３％，欧盟２０１０年将提高到３％，而我国目前只 势看，还是从国际科技竞争加剧和知识产权保护强 有１％强。在全球研发投入总量中，美国、欧盟、日本 化的趋势看，我国已经到了必须更多依靠增强自主 等发达国家占了８６％。从国际技术贸易方面看，发达 创新能力和提高劳动者素质推动经济发展的历史 国家获得了全球技术转让和许可收入的９８％，对外 阶段。要改变资源瓶颈约束和生态环境恶化的局 技术依存度在３０％以下。从企业来看，９０％的跨国公 面，只有加强技术创新，才能实现经济增长由要素 司已把技术创新作为企业战略的主要内容，研发投 驱动向创新驱动转变，由粗放型向集约型转变，由 入占销售额的比重都在５％以上。现今发达国家不但 外延型向内涵型转变。通过自主创新掌握核心技 以强劲的技术创新能力控制了绝大多数行业领域 术，赢得竞争优势，这是我国在新的历史发展阶段 的科技制高点，而且利用知识产权和技术标准等手 加快实现结构调整、转变经济增长方式的必由之 段，加大了对其技术创新和竞争优势的保护力度。 路。 在由发达国家主导的国际贸易规则下，发展中国家 （三）增强自主创新能力是提高企业核心竞争 的生存与发展空间受到越来越大的挤压，知识产权 力的根本出路 成为影响发展中国家工业化进程最大的不确定因 国家的竞争力，在一定程度上是由一批自主创 ［收稿日期】２００８—０１—１０ ［作者简介】金思￣（１９６３一），男，江苏常熟人，国务院国资委宣传工作局处长，主要从事创业文化、产业经济研究。 —．３４—． 维普资讯 http://www.cqvip.com 新能力强、拥有自主知识产权和知名品牌、国际竞 争力较强的优势企业和产业构成的。一个国家经济 崛起的过程，就是本国企业发展壮大的过程。如德 国、日本、韩国在二战后就是伴随着大众、丰田、三 星等跨国企业成长而崛起的。美国之所以在当今世 界独霸天下，取决于它的经济霸主地位和强大的综 合国力，而在某种程度上它就是建立在美国拥有一 大批跨国公司和全球品牌基础上的。在世界品牌实 验室最新推出的今年世界品牌５００强中，美国有 ２４７个，约占５０％，法国有４７个，约占１０％，日本有 ４３个，约占９％，中国有１２个，其中，中国移动、中国 内授权２２．４万件，占８３．５％；授予发明专利权５．８万 件，其中国内授权２．５万件，占４３．４％。全年共签订技 术合同２０．６万项，技术合同成交金额１８１８亿元，比 上年增长２０．４％。同时，我国经过２０多年的技术引 进和吸收消化，大大缩小了同国际先进水平的差 距，整个工业体系中每个行业均有一些企业的技术 装备处于国际领先水平。更为重要的是，多年来我 们培养了大批优秀人才，目前仅国有企事业单位的 专业技术人员就达２７７０万人，科学家和工程师有 ２２５万人，从国际上看这也是一支不小的科技队伍。 目前我们已经涌现出一批依靠技术创新迅速发展 中铁、中国国际航空、中国石化、国家电网等５家中 央企业入选。企业要在市场竞争中生存发展，就必 须利用研发优势改善产品性能质量，或者利用先进 工艺设备优势创造同质低价产品，或者利用品牌优 势支配流通领域，但无论哪一种方式都离不开技术 创新。只有通过持续不断的技术创新，企业才能在 竞争中站稳脚跟，才能寻求到新的发展机会。目前 我国正处于人世的“后过渡期”，市场开放进一步提 速，国内市场正趋向于国际化，我国企业生存发展 面临更加严峻的挑战。跨国公司不断加快在华战略 的调整，一方面运用知识产权手段，进一步强化在 我国的技术强势地位，提高专利商标使用费和索赔 的标准，加大技术转让的制约和限制；另一方面，不 断加快实施本土化战略，直接在我国设立研发机 构，充分利用我国的科技资源，进一步加大研发投 入，强化核心竞争力。我国企业如果不从战略高度 重视技术创新，增强自主创新能力，核心技术和关 键技术仍然受制于人，产品仍然处于国际产业链的 末端，就会面临被淘汰出局的危险。因此，增强创新 能力是企业获得核心竞争力的根本出路。只有切实 加大研发投入，不断致力于产品研发和技术创新， 提高知识产权创造、管理、保护和运用能力，才能掌 握市场竞争的主动权，才能争取在市场竞争中不断 发展壮大，立于不败之地。 二、增强企业自立创新能力的对策和措施 （一）进一步增强企业自主创新的自信心 应当看到，我国企业在经历了引进到模仿再到 自主研制三个阶段，进入自主创新与开发阶段已具 备一定的基础和条件。国家统计局统计公报表明， ２００６年我国的国内生产总值２０９４０７亿元，比上年 增长１０．７％，全社会固定资产投资达到１０９８７０亿 元，比上年增长２４％，已经具备加大研发投入的经济 实力。全年研究与试验发展（ｔＬ＆Ｄ）经费支出２９４３ 亿元，比上年增长２０．１％，占国内生产总值的１．４１％， 其中基础研究经费１４８亿元。全年国家安排了１４０９ 项科技支撑计划课题和２８４１项“８６３”计划课题。新 建国家工程研究中心７个、国家工程实验室３个。国 家认定企业技术中心达到４３８家。全年共取得省部 级以上科技成果３．３万项。全年受理国内外专利申 请５７．３万件，其中国内申请４７万件，占８２．１％；受理 国内外发明专利申请２１万件，其中国内申请１２．２ 万件，占５８．１％；全年授予专利权２６．８万件，其中国 起来的大公司大集团，特别是神六载人航天飞行的 圆满成功、三峡工程的成功建设和青藏铁路的顺利 通车等等，已经向世界证明，我国企业完全有能力 进行自主创新，有能力在关键领域取得突破，我国 企业完全能够成为提升国家自主创新能力的重要 力量。 （二）进一步激发企业自主创新的内动力 增强企业自主技术创新能力，关键是要确立企 业自主技术创新的主体地位，激发企业自主技术创 新的内生动力。企业的竞争力很重要的就是产品的 技术含量。企业只有通过不断地技术创新，取得产 品的技术、质量优势，才有可能降低成本或者提高 价格，增加市场份额，从而获取更大的利润。目前影 响我国企业技术创新积极性的最大障碍还在经济 体制和企业机制本身。除了要有经营企业所需要的 先进管理体制和机制做基础外，特别要抓好两个方 面的重要支撑能力建设。一是要建立完善的科技开 发投入机制；二是要建立高科技产业化创新机制。 要使企业成为研发投入的主体、技术创新的主体和 成果应用的主体，必须实现技术创新与制度创新相 结合，进一步加快企业制度创新的步伐，使企业真 正成为独立的市场主体和法人实体。同时，必须进 一步完善市场竞争机制，维护市场竞争秩序，加大 假冒伪劣产品和知识产权侵权行为的打击力度，为 企业加快自主创新、参与市场竞争创造良好的法制 环境。 （三）进一步完善产学研相结合的科技创新体 系 科技创新能力的竞争关键是科研开发能力和 市场竞争水平。从本质上讲，科技创新是一种经济 社会行为，是科技成果商业化和产业化的过程，必 须让企业成为技术创新的主体、成果应用的主体、 研发投入的主体和市场竞争的主体，以创新为核 心，以应用为关键，通过产学研的结合，实现三方人 力、物力、财力的最佳结合和我国科技资源的优化 配置，加快应用型科研设计机构进入大中型企业的 步伐，加快创新成果商业化和产业化的进程，缩短 科技成果转化、产业化和市场化的周期，提高企业 自主创新的效益。当前，我国自主创新技术的产业 化现状不容乐观。根据有关资料，我国专利技术的 实施率仅为１０％，科技成果转化为商品并且取得规 模效益的比例为１Ｏ％一１５％，远远低于发达国家 ６０％－－８０％的水平。高新技术产业产值仅占工业总产 值的８％左右，也大大低于发达国家的３０％ｕ４０％的 一３５— 维普资讯 http://www.cqvip.com
水平。这种状况的出现与企业的技术产业化运作水 理配置，扩大财政科技经费直接向企业投入的比 平较低密切相关。在市场经济条件下，企业始终是 重，加大国家重大科技攻关项目和重大产业化项目 新技术产业化和市场化的主体，企业的技术创新能 向重点大中型企业倾斜的力度，加快应用型科研设 力和产业化运作水平决定了其产业化速度、效益以 计机构进入国有大中型企业的步伐。五是建立企业 及规模的高低。要建立以企业为主体、市场为导向、 自主创新的激励机制。美国的硅谷是全美乃至全世 产学研相结合的技术创新体系。企业应根据自身的 界技术创新和技术产业化的榜样。究其原因，良好 特点，积极探索自主技术创新的新方法，加快企业 的激励机制是关键因素之一。当期的报酬激励和股 创新速度，不断注入自主技术创新的新动力。中国 权、期权激励相结合的激励机制，能充分调动技术 兵器工业集团制订实施了科技成果产业化转让实 人才和经营管理人才的积极性，并激发其创造力。 施办法，用经济的方法，通过利益调节，在科研单位 这样的激励体制，能够多快好省地实现高水平和上 和生产企业之间建立了科研成果有偿转让机制，既 规模的新技术产业化。激励机制的建立和完善应当 促进了研究所与企业之间的相互联系和沟通，又加 坚持效率优先、兼顾公平、风险与收益对等、激励与 速了军民品的科研开发工作和科技创新能力建设， 约束相结合的基本原则，这样才能更充分地调动企 保证了“高新工程”等专项生产的顺利实施，使兵器 业科技人员、经营管理人员的积极性和创造性。六 科技在一些关键领域和核心技术方面实现了质的 是建立企业自主创新的政策引导机制。要进一步完 飞跃和突破，一举跨入世界先进行列。 善支持企业自主创新和研发投入的财税、金融和政 （四）进一步完善企业技术创新的知本动力和 府采购等政策，以强劲的企业技术创新激励引导机 激励机制 制，促使企业增加技术投入，设立研发中心，吸引创 一是要建立企业自主技术创新的人本机制。企 新人才，增强企业原始创新、集成创新和引进消化 业创新最终要靠人的作用发挥，建立利于企业技术 吸收再创新的自主创新能力。同时，加快成果转化 创新的人本机制，是激活内生动力的不竭源泉。二 和产业结构优化升级，实现从国际产业链低端向高 是要建立企业自主技术创新的“知本动力”机制。企 中端的转变。瑞士充分发挥钟表和精密仪器制造等 业“知本动力”是人的能力与热情（责任感）之积。近 传统技术优势，不断进行创新，使瑞士许多传统技 年来，欧美企业都高度重视挖掘人才资源的“热 术领先世界，仅瑞士机床拥有的专门技术就多达 情”、忠诚度等无形资本，充分尊重员工的自主创造 ６０００多项。我国有许多传统技术与产品享誉全球， 性，激发创新热情，为企业创新注入动力。海尔公司 加快传统技艺创新，就能形成自主核心技术。 较早重视建立企业“知本动力”机制，激发人才的责 （五）进一步加大知识产权保护力度 任感与创造力，将知识资源开发利用战略目标锁定 当今世界，国家核心竞争力越来越表现为对智 在创新人才及其创新能力、创新“热情”等方面，最 力资源和智慧成果的培育、配置、调控能力，表现为 大限度地提高了知识创新及开拓市场的主导能力， 对知识产权的拥有、运用能力。增强自主创新能力， 大大加快了企业技术创新进程。三是建立企业自主 不仅是树立我国国际信用、扩大国际合作的需要， 技术创新“知识再生”机制。近年来，跨国公司大力 也是增强企业市场竞争能力、提高国家核心竞争力 倡导无论是否有无学历都可成为人才的思想，为人 的需要。以专利、商标等为主要内容的知识产权，是 才再教育与知识再生提供了条件与方便。美国摩托 促进企业自主创新的重要手段。因此，我国企业在 罗拉、福特等企业每年拨款１０多亿美元用于职工教 增强自主创新能力的同时，还需要特别重视加强知 育，加快提升员工技能。我国许多企业也在倡导建 识产权工作。要将企业技术创新战略和知识产权战 立学习型企业，出现了“员工充电，企业出钱”的浪 略有机结合，努力实现技术创新创造知识产权、知 潮。四是建立企业自主技术创新的投入机制。据有 识产权促进技术创新的良性互动。目前，国务院国 关资料显示，在我国大中型企业中有７１％的企业没 资委承担了国家知识产权战略课题中的“企业知识 有设立技术研发机构，规模以上工业企业开展科研 产权战略与管理指南”专题研究，要通过此项工作 活动的仅占１１．９％，小型企业中９１％以上没有开展 促进我国企业知识产权的创造、应用、管理和保护， 自主科技活动。增强企业技术创新的内生动力，必 为推动我国企业科技创新和技术进步、加快提高企 须建立技术开发投入机制，保障自主技术创新活动 业市场竞争力发挥积极作用。引导企业制定知识产 正常开展。中国兵器工业集团为了切实从财力上保 权战略，提高企业对专利、商标、商业秘密、版权的 障科研开发工作的顺利开展，对科研开发经费的提 综合运用和战略管理能力，发挥知识产权在保护企 取做明确规定，要求成员单位进一步加大民品创新 业技术创新、促进成果转化、提高核心竞争力中的 体系和创新能力建设的投入，并且要求下属企业不 作用。推动企业有重点有步骤地构筑知识产权优 论亏损与盈利都必须按规定提取技术开发费用于 势，对关键技术和重要产品形成一批自主知识产权 科研开发和工艺技术更新改造。同时，为了鼓励企 和知名品牌，逐步使企业知识产权竞争由劣势向均 业积极提取更多的经费用于科技创新，明确规定， 势和优势转变，突破发达国家及跨国公司技术和品 对于超过规定额度的技术开发费提取部分，视同实 牌垄断。引导企业处理好利用和保护国外知识产权 现利润列入经营业绩和经营者个人经营责任考核 的关系，加大知识产权保护力度，营造保护知识产 指标体系中。按照中央企业发展战略规划，预计大 权的法治环境。 多数企业“十一五”期间研发投入年均增长率将达 到２０—３０％。另外，政府科技资源要以企业为主体合 ［责任编辑：林澍］ 一３６一