1. 国际游资操作策略为（ ）。 （0.6分）
A.逢低吸纳，逢高派出 B.全面出击，交叉进攻 C.综合考虑，适量投入 D.长线为主，短线为辅 ☆考生答案：B
★考生得分：0.6 分 评语：
2. 汇率上升，则出口企业的股票价格将（ ）。 （0.6分）
A.上升 B.下跌 C.不变
☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
3. 国际游资是一种游离于本国经济实体之外的一种国际投机资本，是（ ）。 （0.6分）
A.承担较高风险，追求高额利润 B.承担较小风险，追求高额利润 C.不承担风险，追求高额利润
D.操作于无风险的交易工具，追求高额利润 ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
4. 持续稳定高速的经济增长状态下，证券市场会呈（ ）趋势。 （0.6分）
A.上升 B.下跌 C.不变
☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
5. 我国《证券法》是（ ）开始实施的。 （0.6分）
A.1997年7月1日 B.1998年7月31日 C.1999年7月1日 D.2000年7月31日 ☆考生答案：C
★考生得分：0.6 分 评语：
6. 截止2007年5月，沪深股市开户数为（ ）多万户。 （0.6分）
A.3000 B.5000 C.7000 D.9000
☆考生答案：D
★考生得分：0.6 分 评语：
7. 股票与债券的最大区别是（ ）。 （0.6分）
A.偿还性 B.盈利性 C.风险性 D.流动性 ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
8. 零息债券是指（ ）的债券。 （0.6分）
A.到期没有利息 B.不到期没有利息 C.在发行时已付利息 D.利息不固定 ☆考生答案：B
★考生得分：0.6 分 评语：
9. 到2006年底，我国证券市值占GDP的比重接近（ ）。 （0.6分）
A.18% B.20% C.50% D.39%
☆考生答案：C
★考生得分：0.6 分 评语：
10. 截至2007年4月，我国沪深股市股票流通市值超过（ ）亿元。 （0.6分）
A.30000 B.40000 C.50000 D.60000
☆考生答案：B ★考生得分：0 分 评语：
二. 多选题 （共10题,共8分）
1. 股票的基本特征是（ ）。 （0.8分） A.权利性、责任性 B.非返还性 C.盈利性 D.风险性 ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
2. 在一个国家，一般性货币政策工具是指（ ）。 （0.8分）
A.法定存款准备金 B.再贴现政策 C.市场利率 D.公开市场业务 ☆考生答案：A,B,D ★考生得分：0.8 分 评语：
3. 按发行主体划分，债券的种类有（ ）。 （0.8分）
A.政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.实物债券
☆考生答案：A,B,C ★考生得分：0.8 分 评语：
4. 我国股权分类为（ ）。 （0.8分）
A.国家股、法人股、个人股 B.美国存托凭证 C.人民币特种股 D.H股 ☆考生答案：A,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
5. 有价证券包括（ ）。 （0.8分）
A.商品证券 B.资本证券 C.凭证证券 D.货币证券 ☆考生答案：A,B,D ★考生得分：0.8 分 评语：
6. 证券投资功能有（ ）。 （0.8分）
A.资金积累功能 B.资金配置功能 C.资金扩张功能 D.资金均衡分布功能 ☆考生答案：A,B ★考生得分：0 分 评语：
7. 影响证券市场波动的非经济因素有（ ）。 （0.8分） A.政治因素 B.通货膨胀因素 C.战争因素 D.灾害因素 ☆考生答案：A,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
8. 证券市场筹资的特点是（ ）。 （0.8分） A.证券市场资金可以作长期资金使用 B.证券市场资金不可作长期资金使用 C.证券市场筹资可以降低风险 D.证券市场筹资可以增强对企业的制约 ☆考生答案：A,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
9. 我国发展证券市场是因为证券市场有助于（ ）。 （0.8分） A.我国企业经营机制的转变 B.促进企业所有制结构的改变 C.促进企业融资方式的改革 D.我国货币供给与调控机制的改革 ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：0.8 分 评语：
10. 股票价格按不同的划分方法可分为（ ）。 （0.8分）
A.票面价格、帐面价格 B.发行价格、内在价格 C.市场价格、清算价格 D.破产价格、协商价格 ☆考生答案：B,C ★考生得分：0 分 评语：
三. 判断题 （共10题,共6分）
1. 信用评级在一定程度上具有滞后性。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
2. 股份公司上市后因违反有关规定，被终止上市的，将永远不能再申请上市。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
3. 公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
4. 普通股股息一般上不封顶，下不保底。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
5. 期货合约的价格就是期权费。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0 分 评语：
6. 同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
7. 流动比率越高越好。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
8. 欧洲债券一般是在欧洲范围发行的债券。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
9. 备兑权证的有效期越长，其时间价值越高，投机价值越大。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
10. 人们购买期权后，即可获得该股份公司股票的分红、派息。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
证券投资分析-2
一. 单选题 （共10题,共6分）
1. 股指期货交易买卖的是（ ）。 （0.6分）
A.股票 B.股指 C.股票和股指 D.股指期货合约 ☆考生答案：D
★考生得分：0.6 分 评语：
2. 当日交割称为（ ）制度。 （0.6分）
A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3
☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
3. 证券中介商即券商，是专门受托代理发行人承销各类证券商品的金融机构，又称（ ）。 （0.6分）
A.证券承销商 B.证券发行商 C.股市 D.债市
☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
4. 深成指是采用（ ）法计算的。 （0.6分）
A.派氏指数法 B.拉氏指数法 C.平均数法 D.余额法 ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
5. 做市商是指（ ），对若干个固定不变的证券品种进行买卖双向报价，供投资者委托交易的一种庄家。 （0.6分）
A.经交易所批准 B.经政府批准 C.未经交易所批准 D.经证券公司批准 ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
6. 第四市场是指利用（ ）而进行的交易 （0.6分）
A.场内 B.场外
C.计算机网络 D.经纪人 ☆考生答案：C
★考生得分：0.6 分 评语：
7. 我国国债期货交易从1992年12月28日试运行到（ ）暂停交易。 （0.6分）
A.1995年5月18日 B.1996年5月18日 C.1995年12月28日 D.1996年12月28日 ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
8. 纳斯达克市场是（ ）的电子化交易市场。 （0.6分）
A.中国最大 B.美国最大 C.英国最大 D.香港最大 ☆考生答案：B
★考生得分：0.6 分 评语：
9. 债券发行价格为（ ）。 （0.6分）
A.（票面额+利息）/（1+市场利率 年限） B.（票面额+利息）/（1+市场利率+年限） C.（1+市场利率 年限）/（票面额+利息） D.（1+市场利率+年限）/（票面额+利息） ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
10. 期货交易按商品形态划分，金融衍生品可分为（ ）。 （0.6分）
A.远期、期货、期权、掉期四大类 B.远期、近期、掉期、无期四大类 C.期货、现货两大类 D.远期与近期两大类 ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
二. 多选题 （共10题,共8分）
1. 期权分为（ ）。 （0.8分）
A.外汇期权 B.黄金期权 C.债券期权 D.股指期权 ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
2. 股票交易程序是（ ）。 （0.8分） A.开户委托 B.竞价、清算 C.交割过户 D.交割销户 ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：0.8 分 评语：
3. 按交易标的物的不同，期货可分为（ ）。 （0.8分） A.商品期货 B.金融期货 C.票证期货 D.黄金期货 ☆考生答案：A,B ★考生得分：0.8 分 评语：
4. 投资基金按运行和变现方式划分可分为（ ）。 （0.8分）
A.半封闭型基金 B.半开放型基金 C.封闭型基金 D.开放型基金 ☆考生答案：C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
5. 国债回购的作用（ ）。 （0.8分） A.活跃国债交易 B.扩大券商合法融资面 C.有利于中央银行公开市场业务的发展 D.促进企业加快转制 ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：0.8 分 评语：
6. 期货功能有（ ）。 （0.8分） A.积聚资金 B.投机 C.套现保值 D.价格发现 ☆考生答案：C,D ★考生得分：0 分 评语：
7. 证券流通市场的构成是（ ）。 （0.8分） A.证券交易所 B.场外交易市场 C.第三市场 D.第四市场 ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
8. 期权交易组合条件是（ ）。 （0.8分）
A.价格期限 B.数量期权费 C.交易目的结算 D.交易对象，合约价格 ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：0.8 分 评语：
9. 证券发行市场主要当事人有（ ）。 （0.8分）
A.发行人 B.投资者 C.中介商 D.银监会
☆考生答案：A,B,C ★考生得分：0.8 分 评语：
10. 股指期货交易组合条件为（ ）。 （0.8分）
A.交易对象 B.合约价格 C.合约现金结算 D.保证金交易 ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
三. 判断题 （共10题,共6分）
1. 发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
2. 股份公司的注册资本不需由初始股东全部以现金的形式购买下来。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
3. 方差与协方差值可以是正数也可以是负数。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
4. 封闭型基金市场价格与其每单位资产净值没有非常密切的相关性。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
5. 期权的最终执行权在买方，而卖方只有履行的义务。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
6. 移动均线都具有惯性助涨的特点。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
7. 十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑之分。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
8. 上海证券交易所是会员制交易所。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
9. 一般来说，资本化比率越高，公司长期偿债压力小。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
10. 优先股股东没有表决权。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
证券投资分析-3
二. 多选题 （共10题,共8分）
一. 单选题 （共10题,共6分）
1. 道氏理论指出股价在一定时间内可分为（ ）趋势。 （0.6分）
A.主要趋势、日常波动两种 B.主要趋势、次要趋势两种
C.主要趋势、次要趋势、日常波动三种
D.主要趋势、次要趋势、日常波动、无序波动四种 ☆考生答案：C
★考生得分：0.6 分 评语：
2. 公司股票的每股收益是指（ ）。 （0.6分）
A.净利润与优先股利的差除以发行在外的普通股数 B.净利润与优先股利的和除以发行在外的普通股数
C.净利润与优先股利的差乘以发行在外的普通股数 D.净利润与优先股利的和乘以发行在外的普通股数 ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
3. 反映公司获利能力的指标有（ ）。 （0.6分）
A.主营业务利润率 B.总资产周转率 C.应收帐款周转天数 D.速动比率 ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
4. 标准普尔公司表示A级债券的符号是（ ）。 （0.6分）
A.Aaa Aa A B.AAA AA A C.Aaa Aa a D.A3 A2 A ☆考生答案：B
★考生得分：0.6 分 评语：
5. 反映公司短期偿债能力的指标有（ ）。 （0.6分）
A.资产负债率 B.现金比率 C.权益资产率 D.利息支付倍数 ☆考生答案：B
★考生得分：0.6 分 评语：
6. 一般而言，偏好回报率高的投机者更喜欢的是（ ）证券。 （0.6分）
A.AAA B.AA C.A D.C
☆考生答案：D
★考生得分：0.6 分 评语：
7. 风险是证券投资损失的（ ）。 （0.6分）
A.可能性
B.必然性 C.效益性 D.时效性 ☆考生答案：A
★考生得分：0.6 分 评语：
8. 股市中的移动平均线具有（ ）的特点。 （0.6分）
A.稳定 B.消极 C.积极 D.助长
☆考生答案：D
★考生得分：0.6 分 评语：
9. 移动平均线是由（ ）发明的，它是描述股价运行趋势轨迹的一条均线。 （0.6分）
A.美国的穆迪 B.泰勒 C.科特勒
D.美国的葛兰维尔 ☆考生答案：D
★考生得分：0.6 分 评语：
10. 证券市场交易中的常用术语有（ ）。 （0.6分）
A.钓鱼 B.对倒 C.洗牌 D.碰牌
☆考生答案：B
★考生得分：0.6 分 评语：
二. 多选题 （共10题,共8分）
1. 证券投资系统性风险包括（ ）。 （0.8分）
A.政治政策性风险 B.信用交易风险 C.利率汇率风险 D.汇率风险 ☆考生答案：A,BCD ★考生得分：0.8 分 评语：
2. 从管理角度上，证券投资风险的防范应做到（ ）。 （0.8分） A.健全法律制度 B.完善监管措施 C.提高企业经济效益 D.交易中的自律管理 ☆考生答案：A,B,D ★考生得分：0.8 分 评语：
3. 尽管公司财务报告真实、完整、准确，上市公司财务状况分析也仍会存在一定缺陷，这是因为（ ）导致的。 （0.8分） A.财务报告的信息不完整性 B.财务报表中非货币信息的缺陷 C.历史成本数据的局限性 D.会计方法的局限性 ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
4. 反映公司经营能力的指标有（ ）。 （0.8分） A.现金周转率，应收帐款周转天数 B.总资产周转率，存货周转天数 C.营业周期 D.销售资金率 ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：0.8 分 评语：
5. 反映公司长期偿债能力的指标有（ ）。 （0.8分）
A.权益资产率 B.利息支付倍数 C.资产利润率 D.销售利润率 ☆考生答案：A,B
★考生得分：0.8 分 评语：
6. 证券投资技术分析常用的指标有（ ）。 （0.8分）
A.平滑异同移动平均线 B.相对强弱指标 C.速动比率 D.随机指标 ☆考生答案：A,B,C,D 已选AB ACD ★考生得分：0 分 评语：
7. 证券信用评级功能有（ ）。 （0.8分）
A.降低投资风险 B.降低筹资成本 C.有利于规范交易管理 D.有利于债券价格均衡定位 ☆考生答案：A,B,C ★考生得分：0.8 分 评语：
8. 证券投资分析中的基本面分析与技术分析的区别是两者（ ）。 （0.8分） A.依据不同 B.思维方式不同 C.投资策略不同 D.投资操作方法不同 ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
9. 证券投资技术分析的对象是市场行为，包括市场中的（ ）。 （0.8分） A.价格 B.交易量 C.时间 D.空间 ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
10. 非系统性风险包括（ ）。 （0.8分） A.企业经营风险 B.企业道德风险 C.企业财务风险 D.流动性风险 ☆考生答案：A,B,C,D ★考生得分：0.8 分 评语：
三. 判断题 （共10题,共6分）
1. 欧洲债券并不是在欧洲范围内发行的债券。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
2. 倒T字型上影线越长，空方的抛压就越大。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
3. 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要先支付。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
4. 公司发行股票和债券的目的是为了追加资金。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
5. 上市公司的配送通常不只包括送股和配股。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
6. 期权的价格说是期权费。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
7. 当相关系数为-1时，证券组合的风险最小。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确
★考生得分：0.6 分 评语：
8. 深圳证券交易所是会员制交易所。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：正确 ★考生得分：0.6 分 评语：
9. 两地上市与第二上市基本相同。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
10. KDJ指标中只有J值的取值范围在0?—100之间。 （0.6分）
错误
正确
☆考生答案：错误 ★考生得分：0.6 分 评语：
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