供应商审核表
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现场审核得分：现场审核会签：审 批： 考察组成部分： 供应商企业基本情况 体系状况调查 现场审核 样品试用评价
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供方全称 企业性质 企业网址 管理人员 企业占地/厂房建筑面积 供方基本情况 版本：
共9页 第2页 地址 法人代表 联系人 电话 电子信箱 技术人员 (准备)认证时间 邮 编 传 真 质量负责人 财务状况 员工总人数 通过何种认证 需提供的资料 ISO9000 □ ISO14000 □ 其他认证 □ 营业执照 □ 税务登记证 □ 质量体系认证证书 □ 环境体系证书 □ 其他 □ 主要顾客及顾客评价（可另附页）： 主要生产设备、型号、数量 生产加工产品情况 序号 产 品 名 称 产 品 编 号 应用领域/用途 备 注 检验和试验设备、型号、数量、测试精度 过程能力情况（或CPK指数）: 主要原材料供应商名称（如为代理商，请一并写出生产厂家名称）： 从事本行业资历自述: 签字/日期： （备注:能够反映供方实际情况的照片将同时作为公司最终评价的依据之一） 编号： 版本：
公司
体系与现场管理
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项目 问题及要求 是否通过ISO9001认证并建立环保管理体系,是否通过0-4分 是否根据公司的实际情况，建立并维护质量手册？ 0-4分 是否建立了各级程序文件，并且被各级组织人员所理解、 彻执行并维持。 1、 贯0-4分 管 理 是否具有最新的、文件化的质量方针，并且被各级组织 体 人员所理解、贯彻执行并维持。 系 0-4分 28’ 是否具有公司级的质量目标，并在相关职能部门分解展 （权开，具备可测量性和可考核性，并定期评估。 重0-4分 6%） 是否有专门的部门定期对质量指标和改进计划进行管 理？0-4分 是否对目标市场和客户的需求进行了全面的收集与分析？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 共9页 第3页
得分 核查记录 其他体系的认证？如TL9000/QC080000/TS16949等 是否有文件化的组织机构图，明确各部门和岗位的职责与权限，建立适当的沟通方式并确保沟通有效性。0-4分 是否指定一名本组织内有较高职位的成员作为管理者代表负责质量环保工作，并在体系文件中明确规定其职责和权限。 0-4分 是否维持一套沟通过程将产品有关的信息通报给设计、制造等部门，以保证不合格信息能够在内部传递？是否有将组织业绩和顾客满意水平知会公司内部员工，并采取了适当方式向企业员工宣贯？ 0-4分 是否建立了内部审核程序并严格按照程序要求定期进行审核？审核是否形成文件并向负责审核活动的人员报告？ 0-4分 是否对质量体系的适宜性、充分性、有效性定期（两次管理评审的时间间隔不超过12个月）进行管理评审，对质量管理体系的改进机会及变更需要进行评价，是否有管理评审记录。0-4分 2、 管 理 职 责 20’（权重4%） 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）
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项目 问题及要求 得分 版本
共9页 第4页 核查记录 是否建立了文件化的合同评审程序？如产品规格和质量要求等 3、 合 同 评 审 20’（权重4%） 0-4分 是否所有类型的订单都按照合同评审程序进行评审？0-4分 是否在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行评审？0-4分 产品要求发生变更时组织是否修改相关文件并将信息正确传达到组织内的有关职能部门？ 0-4分 是否完整保存合同评审的相关记录，当多个部门参与合同评审时，有记录证据证明所有相关人员都参加评审并且批准了合同？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 是否建立专门的研发组织，并能够支持生产现场？0-4分 是否有文件化的程序制定设计和开发行动的职责，并且能够例行化的执行？ 0-4分 是否规定了参与设计过程的不同部门之间的组织接口和技术接口？ 0-4分 是否明确产品设计的输入要求，形成模板化的文件并评审？ 0-4分 是否根据程序确认设计输出符合规范要求并符合规定的标准，经过相关验证并能提供相应记录？ 0-4分 是否严格按照设计评审程序执行评审，并完整提供评审记录？ 4、 设 计 管 控52’ （权重10%） 研发过程的各个相关评审点（包括研发转试制、试制转生产）等是否有环保规格符合性的评审要求？ 0-4分 是否依据策划的安排对设计开发进行验证以确保设计和开发满足输入的要求？ 0-4分 是否依据策划的安排对设计开发进行确认以确保产品能够满足规定的使用要求或已知预期用途的要求？ 0-4分 是否有控制设计更改的程序，并按照程序执行设计更改？设计更改是否由权责人员审查与核准？设计更改在应用于产品之前是否经过客户的确认？0-4分 是否具备在设计过程中的可靠性测试程序及工具？0-4分 是否有NPI流程在项目初始和原型机阶段对所有新产品开发设计进行评审？是否有新产品转产流程? 0-4分 是否有可靠性序规定可靠性测试计划并能够按照规定预期的固定周期试验可靠性目标，引导产品改进和可靠性，包括是否具有可靠性试验能力，定期向客户提供可靠性试验报告？ 0-4分 是否有相应的方法检测出制造和技艺造成的早期致命失效？是否针对可靠性试验结果，采用统计技术对元件失效率进行预期分析？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）
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项目 问题及要求 新编制的文件和文件更改在发布之前是否按规定经过责任人审批？文件若再次发生修改是否再次经过责任人批准，并在文件或附件上明确标明版本变更的内容？ 0-4分 版本： 共9页 第5页
得分 核查记录 5、 文 件 控 制 与 质 量 记 录 36’（权重7%） 是否建立了文件总表、文件控制清单或修订一览表等方式，可以明确识别文件现行的修订状态？ 0-4分 文件的当前版本在使用场所是否适用？是否定期评审更性文件？0-4分 文件与质量记录是否字迹清晰，页面整洁，编号合理，易于查询？ 0-4分 是否有关于质量记录的使用和保管的文件化程序？ 0-4分 文件是否可以追溯收文和发文单位，并在接收和发放时有发放签收记录？ 0-4分 文件与质量记录是否保管在适宜的环境中，并分类存储，有专人负责管理？ 0-4分 是否规定了文件与质量记录的保存期限？ 0-4分 无效或作废的文件与记录是否从分发单位或使用的场所撤除或确保防止误用？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 是否有选择供应商的标准、认证程序、采购流程，有专门的部门负责采购及供应商管理业务？是否识别外包过程并有建立程序管控？0-4分 是否制定明确的供应商选择标准、操作规范并有效实施？ 0-4分 是否制定明确的供应商认证标准、操作规范，有效实施并保存相应的记录？ 0-4分 是否制定了定期对供应商进行评价的相关规范并有效实施？0-4分 6、 供 应 商 管 理 52’ （权重10%） 是否建立程序定期与主要供应商进行沟通，向供应商反馈绩效情况， 并且例行化？ 0-4分 是否有经过批准的合格供应商名录，且清单定期维护更新并重新经过审批？ 0-4分 是否有供应商取消资格的程序将供方从经过批准的供方列表中剔除，并严格按照程序执行？ 0-4分 是否有明确的流程处理供应商的交期、质量或服务的异常？0-4分 是否定义、识别了供应商风险等级，并有高风险供应商管理程序？0-4分 是否有经过审批的采购文件（PO）？ 0-4分 是否有流程规定所有新物料都要经过认证，并能提供认证报告？是否有对环保物料具体操作要求？ 0-4分 采购规范中是否有明确的物料环保要求，是否所有供应商都有不使用禁用物质承诺书？？ 0-4分 供应商协议中是否有对供应商的质量、环保、交付和变更等事项进行规定并签署相应的协议？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）
编号： 版本：
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项目 7、 标识 可追 溯性 12’（权重3%） 问题及要求 是否有文件化的程序规定在接收和生产、交付及安装的各个阶段以适当的方式对产品进行标识？ 0-4分 在规定有可追溯性要求的场合对每个产品或每批产品是否都有唯一性标识？ 0-4分 客户需要或有问题时能否对产品及过程状况进行追溯？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 是否有文件化的程序用来控制生产？在作业指导书中采用典型例子或插图规定技艺的评审准则吗? 0-4分 是否对特殊过程及参数进行严格的监控？有无检验、测试的项目要求以及相应的标准、结果记录？ 0-4分 员工是否按照文件要求进行作业？ 0-4分 版本： 共9页 第6页
得分 核查记录 8、 过 程 控 制 36’ （权重7%） 出现异常时是否查找原因并采取相应措施？ 0-4分 重要过程问题及控制要求是否体现在控制表中？重要过程及参数是否被优先考虑和审查0-4分 是否建立设备的维护保养时间计划？有无规定方法？是否被有效实施？ 0-4分 是否对减少设备停机时间进行评价和计划？ 0-4分 是否对设备的备品备件进行管理？ 0-4分 关于ECN,ECR产生是否有明确的作业规范? 目前是否依ECN,ECR0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 是否检验进厂产品与规定的要求的适应性？ 0-4分 正在加工过程中的产品是否根据文件化的程序或质量计划经过检验和试验？ 0-4分 是否根据试验的结果（合格或不合格）检验、过程试验和判定产品？0-4分 产品是不是保存直至所有进货检验和过程检验都已完成并且相关的数据文件显示都可用（返工和复测后的最终报告）？0-4分 有文件化的最终检验程序确保产品符合标准（最终检验和试验）吗？ 0-4分 是否保存记录作为产品是否通过检验和试验的依据？0-4分 生产过程中的产品表现数据（如SPC数据、产量数据）是否被记录？并用于决定是否发运产品？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） ？ 作业执行?是否有完善的表单记录？ 9、 检验 和试 验28’ （权重8%） 编号： 版本：
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项目 问题及要求 检验、测量和试验装置是否满足有效性和精度要求？ 有无明确的要求？0-4分 有无对测量系统进行分析版本： 共9页 第7页
得分 ？ 核查记录 10、 检 验 、 测 量 及 试 验 装 置 36’（权重7%） 0-4分 每个检测装置是否有适当的操作手册、使用指导书？ 0-4分 测试软件、硬件及相关基准是否事先对能力及稳定性进行验证？ 0-4分 每个检验项目所用的测量和试验装置是否被唯一确定？ 0-4分 测试设备是否定期进行送外检定？ 0-4分 是否进行计量器具的日常使用维护，并记录其状态和读数？ 0-4分 当测量装置或基准出现异常是否对产品和过程采取适当的措施？ 0-4分 是否为检验、测量、试验装置提供适当的保管和储存环境，以满足精度和使用要求？是否对装置及相关软件进行安全和精度方面的防护？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 11、检验与试验状态16’（权重3%） 12、 不 合 格 品 控 制 28’ （权重6%）
对检验和测试是否制定详细的指导文件？ 0-4分 检验与测试文件是否明确描述了检验的参数和可接受的公差等？ 0-4分 检验和测试指导文件中是否对抽样的频率、样本大小、验收准则作出明确的规定？ 0-4分 在检验中是否使用了统计技术？使用了哪些统计工具？0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 是否有文件规定不合格品及可疑品的识别、处置及隔离要求？ 0-4分 是否明确界定不合格品及可疑品的处理指责和权限？ 0-4分 不合格品的处置是否有明确的程序规定？ 0-4分 不合格品是否经过评审？有无客户方的让步接收情况？是否进0-4分 程序中是否规定只有经检验、测试合格的产品才能交付客户？ 0-4分 不合格记录是否用于问题及缺陷的分析？ 0-4分 控制计划中是否规定返工返修品重新检验和测试？ 0-4分 行返工和返修？不合格品是否分级？是否进行报废处理？ 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 编号： 版本：
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项目 问题及要求 有文件化的程序实施纠正与预防措施？ 0-4分 版本： 共9页 第8页
得分 核查记录 13、 纠 正 预 防 措 施 28’（权重6%） 是否使用经过实践验证的问题解决方案？ 0-4分 客户有关不符合的抱怨及投诉报告是否得到有效的处理？ 0-4分 不合格原因调查及结果是否被文件化？ 0-4分 纠正行动的效果是否经过验证？ 0-4分 是否对客户退回产品进行问题点分析并采取适当的纠正行动？ 0-4分 纠正预防行动的相关信息及所引起的程序的修改是否已被记 录？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 是否采取必要的方式对原材料进行处置，以防止其损坏和变质？ 0-4分 14、 搬 运 包 装 与 防 护 32’（权重6%） 产品的存储地点是否采取了适当的防止损伤及变质的措施？ 0-4分 产品在一定存储条件下是否进行随时的检查，以确认其质量的0-4分 是否对包装和标识进行控制以确保产品符合相关规范的要求？ 0-4分 有无客户产品包装的标准要求？ 0-4分 对产品保存与区分是否有适当的方法？ 0-4分 当合同要求时，如何进行产品运输过程中的防护？ 0-4分 符合性 ？ 库房管理是否有详细的清单及出入流转的记录？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 是否有能力向需要的顾客提供技术支持与培训？ 0-4分 是否有定期进行的顾客满意度测定并进行分析和持续改进？ 15、 客户服务20’（权重4%） 0-4分 是否有例行渠道向客户反馈所报告问题的解决信息？ 0-4分 是否建立了问题通知/通报客户的程序并提出问题处理案例？0-4分 是否有专门的客户投诉处理程序，指定专人在承诺时间内处理投诉？有对客户退料的统计分析，并根据分析结果采取相应措施。 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总）
编号： 版本：
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项目 问题及要求 是否识别岗位的人员能力要求，并对岗位人员进行鉴定？ 0-4分 版本： 共9页 第9页
得分 核查记录 16、 培 训 管 理 28’（权重5%） 特殊工位的全部作业人员是否经过培训？ 0-4分 是否有专门的部门或人员对培训需求进行分析，制定培训计划，实施培训？ 0-4分 是否所有的培训均有培训效果评估或者培训考试成绩？ 0-4分 是否所有培训均有培训记录，包括培训签到表、培训总结等？0-4分 是否有集中的数据库记录教育、培训经历及成绩？ 0-4分 是否实施高级质量培训（如SPC、FMEA、Cpk、Gauge R&R、 QC 7 Tools、QCC、6sigma工具等）？ 0-4分 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 是否有关于有效实施统计技术的文件化程序？ 0-4分 是否建立了相关的统计技术，以便当需要时用来检验过程能力和产品特性的可接受度？ 0-4分 是否开展生产过程中的失效模式和效果分析FMEA？即PFMEA。 0-4分 是否在多个重要工序均能够应用SPC？ 0-4分 SPC图是否可作为连续监控生产过程的证据？ 0-4分 客退物料的统计分析 0-4分 生产制程数据统计分析 0-4分 总计 （分项得分的加权平均） 17、 统计技术 应用 28’（权重4%） 分项得分 （项目实得分汇总*100/项目标准分汇总） 说明：
1.此项目符合程度越高，分值越高；反之越低。 2.评分分为0-4四个等级,0表示完全没有做到， 1表示部分做到，2表示大部分能够做到，3表示完全做到， 4表示完全做到且定期审视持续改进，N/A表示不涉及或不适合。请特别注意：每一分数表格内必须填写0,1,2,3,4分数及NA，不得有空白。
3.分项中的子项不进行审核或不涉及的部分选择N/A即可，总分计算中将不予统计，同时在分项得分中去除。 4.审核得分大于等于60分为合格，小于60分为不合格。
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