有机产品生产质量管理手册(有机认证必备)

#####农业科技有限公司

管 理 手 册

第二版

2019年1月1日

目 录

01 应用范围 02 公司简介 03 质量方针与目标 04 组织机构图 05 岗位职责与权限 06 有机生产实施计划 07 有机标识的管理 08 可追溯体系 09 产品召回及演练 10 内部检查 11 文件和记录管理 12 客户申投诉处理 13 持续改进体系

本《有机生产管理手册》依据GB/T19630～2011《有机产品》和《有机产品认证实施规则》的要求，结合本公司实际情况建立并保持质量保证体系，制定质量方针，阐明了公司有机生产的目标，描述了本公司有机生产的质量管理体系，是公司进行有机生产必须遵循的纲领性文件，本手册公司相关人员务必遵照此执行，并以此向外申明本公司的质量保证承诺。

负责人：***

2019年1月

#####农业科技有限公司

01 应 用 范 围

1.1 本质量手册适用于公司各部门的管理，以达到顾客满意并符合相关法律、法规要求。

1.2 体系适用于本公司的有机生产活动。 1.3 适用于第三方认证。

1.4体系满足《有机产品认证目录》、GB/T19630-2011《有机产品》和《有机产品认证实施规则》、《有机产品认证管理办法》要求，本公司按照上述标准要求组织生产，各项条款适用于有机生产的所有活动。

02 公 司 简 介

#####农业科技有限公司成立于2012年初，一期基地100亩，位于￥￥￥￥￥。以此为起点在湖北省内布局5-8个高效种养基地,力争3-5年内把“￥￥￥￥￥”建设成为省级和国家级“农业产业化重点龙头企业”。让中国人吃上中国产的安心食材，实现乡村振兴、美丽中国的宏伟蓝图。

地址：***** 电话：***** 邮箱：********

03 质 量 方 针 与 目 标

l、质量方针

注重质量、恪守诚信、做好服务。 2、质量方针说明

注重质量：质量第一，顾客至上，努力生产安全、优质健康的有机产品。

恪守诚信：严管理、重合同、守信誉。

做好服务：服务人民，追求顾客满意，追求生态效益。

3、目标

依托当地政府支持，发展有机产业，增加农民收入，实现农企双赢，打造有机生产基地，改善农业生产生态环境，全面提高优质产品，提升品质，促进农村经济发展，为新农村建设做出积极贡献。

04 组 织 机 构 图

#####农业科技有限公司组织机构图如下：

05 岗 位 职 责 与 权 限

1. 有机生产的每一位成员、各级人员都必须清楚的理解本公

司的质量方针，并坚决贯彻执行。在生产过程中的每个人都对产品质量负有相应责任。

2. 各部门管理人员都应遵照有机生产管理手册、质量程序和有机种植操作规程的要求，开展各项质量管理活动和生产活动，要确保有机生产一开始就符合有机产品标准要求，一旦发现问题，能采取有效的纠正和预防措施，防止和预防不合格的行为产生。为给予顾客切实的质量保证，各级人员应能提供本职工作中满足规定要求的有效证据和记录。

3. 职责和权限 3.1总经理

3.1.1规划本公司的有机生产和质量管理水平，贯彻本公司的经营方针，制定并组织实施公司年度的生产计划；

3.1.2确保本公司有机生产的组织机构，决定各职能部门责任人的职责及任免；

3.1.3 制定本公司质量方针、质量目标、颁布质量手册； 3.1.4 对质量体系的有效运行和符合性进行监督检查； 3.1.5主持管理评审，监督检查部门质量职责的履行情况，积极协调各职能部门接口关系，保证质量体系的正常、有效运行；

3.1.6负责提供充分资源以满足质量管理体系的有效运行； 3.2 有机生产管理者

3.2.1 全面负责公司的有机生产活动；

3.2.2 负责质量手册的审核，程序文件及操作规程的批准； 3.2.3 负责部门培训申请与农场年度培训计划的审核； 3.3 内部检查员

3.3.1内部检查员必须由公司总经理任命。内部检查员必须由熟悉有机产品标准和有机认证要求、公司质量管理要求，熟悉整个生产过程，有能力判定生产各环节是否达到有机产品标准的人员担任；

3.3.2 内部检查员应保持相对独立性；

3.3.3负责监督各生产人员是否执行有机生产技术操作规程，发现问题及时向各有关部门反映并做书面记录；

3.3.4内部检查员要如实填写、记录生产实际管理情况，不能迫于压力填写虚假内容，必须诚实和忠于职守；

3.3.5负责向公司报告内部检查情况，并提交内部检查报告和提出改进意见。

3.3.6 配合认证机构的检查与认证。 3.4生产部

3.4.1 按下达的计划和要求组织有机生产，对有机产品生产质量和生产进度负责；

3.4.2 负责对基地的有机生产相关人员进行有机生产技术与标准的培训；

3.4.3 选择有资格的供应方和批准相关的采购文件，监督、评价供方的表现；

3.4.4 抓好技术质量管理工作，做好生产原始记录的收集整理工作；

3.4.5 编制各类技术标准、操作规程等文件； 3.4.6 负责纠正措施和预防措施的实施； 3.4.7 处理不合格产品。 3.5 办公室

3.5.1负责组织人员的培训；

3.5.2负责组织公司有机生产质量文件的编制与修订、内部文件控制的日常管理及文件与资料控制程序的实施；

3.5.3负责各类记录的整理归档；

3.5.4负责监督各部门的工作内容是否符合有机产品标准，对不符合予以判定、处置决定，并对所发现的不符合项实施纠正措施的跟踪验证。

3.5.5负责客户申投诉事件处理。 3.5.6 负责管理体系持续改进。

3.6 采购部

3.6.1负责公司所需生产物资的质量筛选与采购； 3.7财务部

3.7.1严格执行财经纪律，正确安排生产与质量管理费用，将其输入全面经济核算范围之内进行考核；

3.7.2定期进行经济分析及时向有机生产管理者和有关部门传递有机生产费用开支信息；

3.7.3 监督落实经济责任制和质量奖惩制度的实行。 3.8 质量管理部

3.8.1负责做好合格品与不合格品分离管理工作；

3.8.2负责物品的搬运、储存、防护及控制，确保物品不受损失；

3.8.3负责环境达标工作，保证物品条件符合质量要求； 3.8.4严格执行核对措施，确保出入库物品名称、规格数量的标准；

3.8.5负责贮存产品、消耗品及农用物资并填写出入库记录； 3.8.6负责公司的能源、水源、农用物资等日常管理及操作机械、器具的使用、清扫和保养；

3.8.7负责对公司出货的作物进行验收，并予以记录。

06 有机生产实施计划

1、目的

使公司制定的年生产计划具有针对性、可行性及经济性，并确保公司全体人员及时获取本年度的生产目标。 2、适用范围

适用于公司年生产计划的制定与管理。 3、职责

3.1生产科负责召集基地各部门负责人员举行年度种植、养殖计划会议，并做好会议记录；

3.2公司负责审批年度有机生产计划； 3.3生产科按有机生产计划的要求组织生产。 4、工作程序

4.1在生产淡季（每年11月后），有机生产管理者根据公司的销售部与客户的洽商结果及对上一年有机产品的生产经营情况的总结，召集各部门负责人员举行“年度生产计划会议”，来决定公司年度有机生产计划，由公司理事长签字确认，原件由办公室保存，复印件下发给各相关部门负责人。

4.2在制定年度种植目标的同时，要协商决定各种植地块的品种更换、植保培肥、收获方针等。

4.3办公室要对年度种植计划会议的内容予以记录并保管。 4.4各部门负责人在需要修订或变更年度有机生产计划时，要填写《申请修改审批表》提交给办公室，由有机生产管理者组织技术生产部召集相应部门协商，对年度有机生产计划做出修订或更改。

4.5对生产计划制定过程中产生的各种记录，执行《文档记录控制程序

07 有 机 标 识 的 管 理

1．目的

有机产品应按照国家有关法律法规、标准的要求进行标识。 2．适用范围

适用于公司有机产品标识的控制。 3. 内容要求

3.1 “有机”术语或其他间接暗示为有机产品的字样、图案、符号，以及中国有机产品认证标志只应用于按照GB/T 19630.1、GB/T 19630.3和GB/T 19630.4的要求生产并获得认证的有机产品的标识。

3.2 获证产品或者产品的最小销售包装上应当加施中国有机产品认证标志、有机码（一品一码）和认证机构名称。

3.3 获得有机转换产品认证证书的产品，只能以常规产品销售。 3.4 “有机”、“有机产品”仅适用于获得有机产品认证的产品，不得误导消费者将常规产品（包括有机转换期内的产品）作为有机产品。

3.5 标识中的文字、图形或符号等应清晰、醒目。图形、符号应直观、规范。文字、图形、符号的颜色与背景色或底色应为对比色。

3.6 产品标识应当标注产品的产地、生产者的名称、地址和联系方

式、产品生产许可证编号。

3.7 内部检查员定期抽检标识的使用是否正确，以防无法进行有效跟踪。

3.8 认证证书暂停期间或被撤销时，立即停止使用有机产品认证证书和标志，并封存仓库中带有有机产品认证标志的相应批次产品；对于注销、撤销的有机产品认证证书和未使用的标志交回认证机构或撤掉销毁，必要时，召回相应批次带有有机产品认证标志的产品。

08 可 追 溯 体 系

1．目的

为了使公司生产出来的有机产品具有可追溯性，通过建立生产批号系统进行有机生产全过程记录，以期实现有机产品生产、运输到销售的全过程跟踪。

2．适用范围

适用于公司有机生产全程跟踪所有记录的控制。 3. 内容要求

3.1有机生产必须保存从有机种植、采收、运输、储存、销

售全过程完整的文档记录，并附以其它的证明性材料，例如购买生产物质的发票、标签和证书复印件等。

3.2 为了进行有机跟踪审查，要建立统一的生产批号进行记录。

批号设置：

薯芋品种-收获日期-T收获批次，例如：小香薯-20181125T01

3.3 内部检查员必须定期进行跟踪审查检查并做好内部检查

记录。

3.4 记录至少保存5年，以备审查。

09 产 品 召 回 及 演 练

1．目的

为加强对不合格产品召回事项的管理，消除不合格产品对购买方造成不必要经济损失，根据《中华人民共和国产品质量法》和《有机产品》国家标准等制定本规定。 2．适用范围及要求

本公司生产的有机产品及向本公司购买产品的购买方适用本规定。

公司必须建立和保持有效的产品召回制度，其中包括产品召回的条件、召回产品的处理、采取的纠正措施、产品召回的演练等。并保留产品召回过程中的全部记录，包括召回、通知、补救、原因、处理等。 3. 内容要求

3.1公司对生产的产品依本规定履行召回义务，并承担消除不

合格产品费用和必要的运输费。

3.2售出的产品存在本规定所称不合格时，应按照本规定中主

动召回指令召回程序的要求，组织实施不合格产品的召回。

3.3不合格产品召回的期限，产品自发货给购买方起，至产品

到达购方指定地点验货之后48小时之内。

3.4判断产品不合格包括以下原则：

3.4.1经检验机构检验产品存在不符合有关质量法规和国家标

准的；

3.4.2因运输造成的产品不合格的。

3.5我公司确认生产且已经售出产品存在不合格的，决定实施

主动召回的应当按本规定的要求向主管部门报告，并应当及时制定包括以下基本内容的召回计划，提交主管部门备案：

3.5.1有效停止对不合格产品生产的措施； 3.5.2有效停止批发和零售不合格产品的措施；

3.5.3有效通知相关购买方有关不合格产品的具体内容和处理、

地点和方法；

3.5.4客观公正地预测召回效果。

3.6产品依照本规定经调查、检验、鉴定确认产品存在不合格

时，应立即召回的。

3.7应在发出召回通知书之日起，开始实施召回，并在召回计

划时限内完成。

3.8对每一批召回的不合格产品，场方应保存本规定要求的召

回记录单。召回记录单一式两份，一份交给购买方保存，一份由场方保存。

3.9 相关人员应每年至少做一次召回演练，并保留好相关记录

文件。

10 内 部 检 查

1.目 的

为了评审公司的有机生产是否切实符合有机产品标准和认证要求，质量体系能否保证质量方针的有效实现，对有机生产企业的内部检查提出控制要求，建立并保持内部检查程序。

通过建立内部检查，验证有机生产和质量管理体系是否符合GB/T19630-2011《有机产品》的要求，是否得到有效实施和保持，寻找改进机会，提高体系的符合性和有效性。

2.适用范围

适用于本公司有机生产质量管理体系内部检查的活动。 3.职责

公司批准本公司年度内部检查计划。 有机质量管理内部检查员策划检查方案。

检查员根据批准的检查计划实施检查，对不符合项采取措施进行跟踪验证，并编写《内部检查记录》。

内部检查员实施现场内部检查。

各部门配合检查组做好内部检查工作，并对检查中发现的不符合项采取纠正措施。

4.程序

年度检查方案策划。

每年年初，有机质量管理内部检查组组长根据本公司管理体系的现状，拟检查的过程和区域的状况和重要程度，并考虑以往检查的结果，对检查方案进行策划，其中包括检查的准则、范围、频次和方法。

检查方式采用集中检查的方式进行。

遇有如下情况，可组织特殊追加的内部检查：

a.组织结构、有机管理方针、目标等发生重大改变时； b.发生严重问题，或顾客及其他相关有严重投诉时； c.即将进行第二方、第三方检查或法律、法规规定变更时； d.由市场调研与服务信息反馈，认为有必要时。 特殊追加内部检查，由有机质量管理负责人向公司请示，经公司同意后，由生产管理者编制《内部检查计划》确定检查范围与日期，经公司批准后，组织实施。

内部检查的依据：

a.依据GB/T19630-2011《有机产品》；

b.本公司《有机生产质量管理手册》和其他文件； c.本公司适用的国家、地方有关法律、其他要求和标准。

4.3 检查准备

4.3.1 公司任命一名或若干名具有资格的内部检查员。必要时，

可聘请具有专业知识的外部专家参加检查。

4.3.2根据年度检查方案，编制《内部检查记录表》，确保检查

过程的客观性和公正性。

4.3.3 《内部检查记录表》经公司批准后，提前通知受检查部

门负责人。受检查部门如果对日程有异议，可在两天之内通知内部检查员，经过协商可以再行安排。

4.3.4 内部检查员应认真学习有关文件（如规范、有机生产质

量管理手册和其他文件、有关法律和其他要求等），了解受检查部门的具体情况后，根据所分配的任务编制《内部检查记录表》。

4.4 检查实施 4.4.1 见面会

a.检查开始前由内部检查员主持召开见面会议，介绍检查目的、范围、依据、方式、检查组成员和检查日程安排、结束会的日期和时间、及其他有关事项。要说明检查是一个抽样过程，有一定的局限性，但检查尽可能取得具有代表性的样本，使检查结论合理、正确。

b.参加会议人员：公司领导、有机生产管理者、受检查部门的负责人、检查组成员，与会者签到。

4.4.2 现场检查

4.4.2.1 收集检查证据

a.收集检查证据要与客观事实为基础，以检查准则为依据，做出公正的判断；

b.检查员根据《内部检查记录表》，通过交谈、查阅文件和记录、现场观察有关方面的工作和现状来，对受检部门的程序和文件执行情况进行现场检查，收集检查证据。如发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查之列，也要进行调查并记录。对于面谈获得的信息要通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。

4.4.2.2 汇总分析检查结果，确定不合格项

a.检查员对所有检查中观察到的结果应做好检查记录； b.内部检查员召开检查组会议，对所有观察结果的检查记录进行评审，确定不合格项。然后在《不合格项报告》上填写不合格事实、条款等内容。

c.开具的不符合项报告的内容应清晰、判断准确，并且说明不符合标准条款；

d.开具的不符合项报告，要得到受检查部门负责人确认，以保证不合格项能够完全被理解，有利于纠正。

4.4.3 结束会

a.在现场检查和起草内部检查报告结束，由内部检查员主

持召开末次会议：内部检查员负责向受检查部门介绍检查结果，宣读不符合项报告；内部检查员提出检查结论和建议，并商谈纠正措施，商定纠正措施完成日期，以及跟踪验证等事宜。

b.参加人员：公司领导、有机生产管理者、受检查部门的负责人、检查组成员，与会者签到。

4.5 检查报告

末次会议结束后，由内部检查员编制《内部检查报告》，报送公司批准后，交办公室按受控文件发放到公司领导、有机生产管理者、受检查部门。

4.6 纠正措施的实施和跟踪验证

4.6.1 受检查部门接到不符合项报告，立即分析原因制定出相

应的纠正措施，提交检查员确认、有机生产质量管理负责人批准后，予以实施。

4.6.2 检查员对纠正措施实施情况进行跟踪，如发现问题要及

时向有机生产管理者报告，确保及时采取措施，以消除已发现的不符合及其原因。

4.6.3 纠正措施完成后，检查员对措施实施情况进行验证。验

证内容包括：纠正措施是否按规定日期完成；纠正措施的各项措施是否都已完成；完成后的效果；实施纠正措施时是否记录，记录是否按记录控制要求进行管理；

4.6.4 经验证，确认纠正措施已完成，检查员要在《不符合项

报告》的跟踪验证栏目中记录验证结果和签名。

4.7 内部检查中产生的全部记录由内部检查员移交办公室按

照记录控制要求进行管理。

11 文 件 和 记 录 管 理

1. 目的

有机产品生产活动必须以文字资料的形式记录下来并保存。记录应清晰准确，并为有机生产提供有效证据。记录至少保存5年。

2．适用范围

本程序适用于公司有机生产质量管理体系运行的所有记录的控制。

3. 职责

3.1 办公室负责对有机生产质量管理体系运行进行记录控制，

并负责记录表格的备案、编号、标识，以及对各部门移交的记录进行贮存、保护、检索和处置；

3.2 各部门负责本部门记录的填写、收集整理、标识、贮存、

保护，按规定时间移交办公室管理和处置。

4 内容要求

4.1文档记录的建立

4.1.1文档记录由各相关部门根据自身工作特点设计相关记录

表格并实施相关记录。

4.1.2建立原则：保证有足够的信息，包括证明性文件、报告、

表格、清单以及其他类型的记录形式，证明有机生产的各个阶段都能达到规定的要求。

4.2文档记录的要求：所有的文档记录应填写完整、字迹清晰、

分门别类、便于查询。各部门负责人组织填写好记录，交于检验部保管，防止破损、丢失。

5 程序

5.1 记录的分级管理

5.1.1 办公室负责本公司所有记录的控制，并做好本部门的记

录。还要负责对各部门移交来的记录的标识、贮存、保护、检索和处置工作；

5.1.2 各部门负责本部门的记录的设计、填写、标识、贮存、

保护、检索，按规定时间将所记录移交办公室管理和处置。

5.2 记录填写

5.2.1 记录用钢笔或圆珠笔填写，应填写及时、内容完整、字

迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应说明理由，并将该项用单杠线划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。

5.2.2 出于笔误需要更改的内容，可用划改。涉及到检测数据

的更改，还要在划改处签上更改者姓名。非生产性记录的更改也可用涂改液实现。

5.3 记录的收集、整理、贮存、保护

5.3.1 各部门负责将本部门的所有记录分类收集，依日期顺序

整理好（量大的记录按月装订成册），便于检索。

5.3.2 记录应贮存于通风、干燥的地方，并做好防火、防虫蛀

工作。

5.3.3 各部门按规定的期限保管记录，保证记录在保管期内不

丢失、不损坏。

5.5 记录的保存期限和归档

5.5.1 记录保存期由各部门根据实际需要而定，一般为5年。 5.5.2 各部门应于次年年初将上年记录统一交办公室归档保存。 5.5 记录的查阅、借阅

5.5.1 已归档的记录，需查阅、借阅时，应经办公室主任同意

后方可进行。

5.5.2 所有的记录不外借。 5.6 记录的销毁

对于记录超期或无查考价值的记录，由办公室征求有关部门意见后予以销毁。

5.7 记录格式的设计和检查、复制和更改

5.7.1 各部门的记录格式，由公司统一设计。记录须做到规范、

合理、简练、明确，记录的内容能准确反映产品、活动或服务的真实情况，应具备可追溯性。

5.7.2 各部门根据实际工作需要对不适用的表格格式可提出修

改意见，由办公室集中提出意见报公司批准后修改。

12 客 户 申 投 诉 处 理

目的

为了实现公司质量方针，完善公司质量管理，提高客户信赖度，与顾客进行充分的沟通，使顾客的申、投诉得到最满意的答复，充分收集并分析顾客反馈信息，作为持续改进的输入。

适用范围

适用于公司有机产品引起的顾客申、投诉的处理。 职责

办公室负责与顾客的沟通，接受顾客的投诉并及时处理。

有关部门应配合办公室解决用户申、投诉引起的各类问题，如必要时的通知和顾客不满意的纠正措施。

工作程序

申/投诉的受理：办公室接受顾客的来电、来函、来访。对用户意见和投诉登记验证，将该表复印一份，报公司备案。

办公室在接到有机产品质量投诉，尤其是涉及到产品安全的投诉时，在确认事实报公司批准后可对该批次产品实施紧急召回，并赔偿损失。

办公室对顾客的申、投诉应认真对待，及时解决。根据不同的情况采取相应的赔偿，道歉或其他措施，直至用户满意。

当顾客对有机产品投诉问题严重或影响较大时，应分析原因，采取纠正措施，并验证其有效性。

办公室在规定时限内将处理结果书面传达给客户或消费者。 办公室每年有计划地选定主要顾客进行顾客满意信息收集，其方式可为走访，电话采访等，了解顾客的要求以及对产品质量、服务质量的反映。

执行本程序所形成和涉及的质量记录由办公室保管，并按记录控制规定进行控制。

13 持 续 改 进 体 系

1.目的

为实现和不断提高有机生产管理体系的有效性和效率，采取有效的措施和方法，持续追求对有机生产管理体系各过程的改进，特制定本制度。

2.使用范围

适用于公司有机生产管理体系各过程需要提出改进时。 3.工作内容

3.1办公室通过开展有机生产管理体系文件的贯彻、审核、数据分析、纠正和预防措施、管理评审的结果等，积极寻找有机生产管理体系持续改进的机会（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境质量的改善、记录跟踪体系等），确定需求，组织相关部门进行策划，制定《改进计划》报管理者代表审核，理事长批准后，予以实施。

3.2对于存在的不合格应及时采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。

3.3不合格的识别

对有机生产管理体系各过程输出的信息进行识别，包括：

3.3.1）过程、产品质量安全出现重大问题，或超过公司规定值时； 3.3.2）管理评审发现不合格时；

3.3.3）相关方对产品质量有合理抱怨或投诉时； 3.3.4）内部检查发现不合格时；

3.3.5）认证机构检查现不合格时； 3.3.6）出现重大质量事故；

3.3.7）供方产品或服务出现严重不合格；

3.3.8）其他不符合有机生产管理体系文件要求的情况。 对潜在不合格的识别，生产技术科要重点分析如下信息：

3.3.8.1) 供方供货质量统计、产品质量统计(如调查表、排列图等)、市场分析、顾客满意程度调查和过程运行的趋势等；

3.3.8.2) 以往的内部检查报告、管理评审报告、认证机构检查报告； 3.3.8.3) 纠正、预防、改进措施执行记录等。

3.4及时了解体系运行的有效性，过程、产品及顾客的要求和期望；并在日常对体系运作的检查和监督过程中，及时收集分析各方面的反馈信息。

3.5原因分析、措施制定、实施与验证

可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。 3.6预防措施

公司应及时识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。并记录因预防措施而引起的对形成文件的任何更改。

3.7重要的改进、纠正和预防措施的记录应作为下次管理评审输入之一。

14 质 量 手 册 更 改 一 览 表

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