第二方质量审核实施办法

受控编号：

Q/XCMG01343—2006

B 版

第二方质量审核实施办法

编制 朱庆福 审核 成国庆 批准 杨 勇

2006-03-26发布 2006-04-01实施 徐州工程机械科技股份有限公司

文 件 说 明

本文件由供应公司负责建立并保持。 参加编写和会审人员： 蒋立俏、韩其军、池茂林、吴凌云、王志东

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第二方质量审核实施办法

1 目的和适用范围

通过第二方质量体系认证，对供方产品相关主要过程的质量体系运行有效性、符合性进行现场审核或评价，以期达到为我公司供货产品的实物质量得到提高，并对供方的选择和评价提供依据。

1.1 适用新选择的供方，通过现场评价，对其选择做出判断。

1.2 适用供方产品近期在配套厂的内、外部质量反馈出现异常波动时，以期寻求最佳质量改进方法或有效的纠正措施。

1.3 适用必要时的供方产品现场评价，以便对实物质量进行认可或评定。 2 职责

2.1供方管理处负责按要求组织对供应商的质量审核，审核人员在公司人才库内随机抽取。 2.2供方管理处根据对供应商的评价情况，对需第二方质量审核的供方提交供方发展委员会质量业绩考评组。 3 过程方法及要求

3.1认证的依据及主要审核文件

① GB/T19001——2000 《质量管理体系 要求》。

② 供方《质量手册》、《程序文件》和其它支撑性现行有效的文件及清单。 ③ 供货产品相关的产品标准、图纸、工艺、工装等技术文件。 ④ 供货产品相关的技术协议、质量保证协议、合同（协议）及订单。 ⑤ 供货产品相关的产品认证证书及产品检测报告。 3.2 审核内容

3.1企业简况见《供方基本情况表》 3.2组织机构 3.3文件控制 3.4采购控制 3.5基础设施及测量装置 3.6过程控制及过程检验 3.7不合格品控制 3.8质量分析与改进 3.9 交付提供控制 4 审核程序

4.1 审核人员应事前通知供方做好审核前的准备工作，以明确本组织的要求，必要时可提供简要的审核评定资料。 4.2 召开认证（审核）首次会

向供方提供《第二方质量审核实施办法》及《供方基本情况表》，并通报本次审核的目的、

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内容、工作要求及具体审核办法或程序。 4.3 现场审核 4.3.1现场审核的原则

① 坚持实事求是的原则，反对推理或猜想。

② 坚持独立、客观公正的原则，排除一切外来干扰。

③ 实行该说的是否说道？说道的是否做到？做到的是否能够提供证据的原则。 ④ 实行促进企业建立并不断自我完善质量体系使其有效运行的原则。

4.3.2 根据本办法第3条或《供方现场考核评价表》（见附录）的规定，对被检查的相关部门、人员、设施、环境、文件等，进行客观公正的审查或评价。

4.3.3 采取抽样的方法，通过查、看、听、交谈或提问的方式寻找客观证据或相关的信息。 4.3.4 及时认真地做好审核过程的记录。 5 召开末次会议

5.1 向供方重申本次审核是抽样调查活动，带有局限性和一定的风险性，可能在未审到的部门或活动中还存在着其它的不符合项。

5.2由审核组长向供方宣读不符合项并提出纠正措施要求。 5.3供方领导表态，并对纠正或纠正措施作出承诺。

5.4 会议结束时，审核组应向供方表示谢意，使本次第二方质量审核得以顺利完成。 6 审核组内部小结

5.1 根据现场打分进行审核结果的汇总。 5.2 由审核组长编写综合评价意见。 7 评价审核准则

7.1 供方现场考核评价满分为100 分，由评审人员现场评审，综合评价该供方实际得分，直接报供应商发展组。

7.2供方综合得分不得低于70分，低于70分原则上不再考虑。60-69分间的供方，由供应商发展组据行业和产品整体水平综合平衡决定。可考虑限其三月内整改，申请复审。 8 相关文件

《采购控制程序》、《供方考核评价实施办法》 9 相关记录

a)供方现场考核评价表 (表01343-1) 序号 修改页码 版次 更 改 记 录 表 修改单号 修改人/日期 批准人/日期

表01343-1 供方现场考核评价表

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供应商名称 ： 年 月 日 编号： 评价项目 评价内容 分值 评分标准 扣分 扣分说明 1、质量管理手册、制度、标准、程序等体系文件健全、达到要求满分；缺手册扣1分；缺程序扣2分；无规章制度扣2分；制度不全或4 管理规范；是否通过环境/职业健康安全体系认证 执行不好扣1分。通过环境/职业健康安全体系认证加2分 一、组织机构 （8分） 2、组织结构健全、职责权限明确，设立了质量管理、检验机构，并独立有效行使职权，质量方针和目标贯彻情况好 1、有技术文件管理制度，有产品标准或技术协议且与主机厂有效版本一致，有配套产品的检验报告 二、文件控制 2、图纸、工艺、作业指导书、等技术文件齐全，并进行了规范管理和控制 （8分） 3、设计上的质量特性分级以及与主机厂要求的关键项次一致性 1、是否有经批准的合格供方名录， 原材料供应来源是否稳定 2、是否有进货检验记录，检测手段（金相、材质、性三、采购控制 能）是否具备 （12分） 3、采用的原材料是否与本公司规定的相一致 4、是否定期对供应商进行评价和记录 达到要求满分；无专职检验结构扣1分；无专职检验员扣2分；无质量管理机构4 扣1分；无专职质量管理人员扣2分；无质量目标及工作计划扣2分；方针和目 标贯彻不好扣1分。 3 无管理制度扣2分；无产品标准或技术协议、检验报告每缺一项扣2分。 3

无图纸、工艺、作业指导书等技术文件，每缺一项扣1分；对技术文件不能有效 管理，无审批、发放管理制度和记录扣3分。 2 未进行质量特性分级的扣2分。 3 无名录扣2分，名录不全或未审批扣1分。 原材料供应来源不稳定扣2分。 3 记录不全或不符合规定扣1分，检测手段不满足特性要求的扣2分。 4 2 不符合且无有效材料代改审批手续扣4分。 严重锈蚀扣3分，一般锈蚀扣1分。 未定期对供应商进行评价扣2分 记录不全或不符合规定扣1分 Q/XCMG01343—2006

版次 B/0 评价项目 评价内容 1、设备满足能力及管理情况； 2、工装满足能力及管理情况 分值 5 评分标准 扣分 扣分说明 四、基础设施 3、计量检测手段满足能力及使用管理情况 及测量装置 （18分） 4、工位器具满足能力及管理情况 5、产品标识、现场文明生产及供电、供风、照明、建筑物等工作环境 6、生产设备、设施或建筑物是否满足保护环境、保障职业健康安全方面的要求 1、现场图纸、工艺、作业指导书执行情况 2、对过程（工序）质量控制、自检及检验试验、工艺纪律控制情况 五、过程控制 3、主岗操作工人技能满足过程能力 及过程检验 4、生产过程产生的排放物、废弃物的处置是否满足要（15分） 求；对操作者的防护措施是否满足要求。是否因环境污染事故或职业健康安全事故受到上级主管部门或环保部门的处罚 5、产成品的摆放及搬运的防护、工业“七害”情况 六、 不合格品控2、生产现场的不合格品是否有明显标识，不合格品是制 否被有效隔离 （10分） 3、抽查2－3起不合格品的处置是否按程序规定，返工/返修后是否经复验 1、有控制程序文件来规定不合格品的标识、记录、评审、隔离和处理等 精度不满足扣4分；生产能力不满足扣3分；无台帐无维护保养制度扣2分，执 行不好扣2分； 精度不满足或生产能力不满足扣3分；无台帐、无验证和维护保养制度扣3分， 4 执行不好扣2分 无检测手段扣4分；检测项目与配备器具精度、数量不满足扣3分； 3 无校准、鉴定等管理制度扣2分，周检制度与量具有效期执行不好扣1分。 2 未配备或不满足扣2分；未有效地管理扣1分。 2 生产环境及条件不能充分满足扣2分。无文明生产检查考核办法扣2分，执行不 好扣2分；无产品标识扣1分 2 环境、职业健康安全严重不满足扣2分，一般不满足扣1分 4 生产现场无关键工序的控制措施、作业指导书、工艺规程扣2分，执行不好扣1 分 无检验规程或标准或指导书扣2分，无自检、专检记录扣4分、执行不好、检验3 记录不全扣2分；，执行不好扣1分。 主岗人员技能、意识及经验一般扣1分，不满足扣2分。，特殊工序岗位无证扣3 3分，无培训记录扣1分。 2 危险废弃物处置不满足扣2分，其余不满足扣1分。当年受过处罚的扣3分。 3 摆放零乱的扣1分，无防护措施扣2分，工业“七害”（锈蚀、毛刺、磕碰、铁 屑、污尘、缺损、变质）每发现一起扣1分。 2 无控制程序文件规定扣2分，执行不好扣1分。 4 无标识发现一起扣2分。未隔离扣2分，相混的扣3分， 4 未按程序规定进行处理的扣2分，返工/返修后未经复验扣2分

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版次 B/0 评价项目 评价内容 分值 评分标准 扣分 扣分说明 七、质量分析 1、不合格品定期统计分析与纠正预防措施情况。 与改进 2、对主机厂反馈的质量问题和顾客抱怨是否有记录、（8分） 原因分析、纠正措施。 1、有无成品库，仓储存放是否满足产品特性要求， 是否有利于识别 2、现场可发资源如何区别， 八、 交付提供控防污染、防锈蚀、防磕碰等措施是否有效合理 制 3、包装、出厂文件（说明书、合格证）齐全完整符合（8分） 标准或技术协议要求 4、入库前是否经检验，发放是否符合规定要求。 九、服务 十、现场抽查 总分：100 综合评价意见： 审核人（签名） ：

4 未有纠正措施的扣4分，有措施没落实的扣3分。 4 2 无记录扣4分，无原因分析、纠正措施扣3分， 有问题改进不彻底扣3分。 无成品库扣1分，仓储存放不满足产品特性要求扣1分。 不利识别扣2分 发现可发资源区别不清的扣2分， 2 防护措施不力的扣1分。 无包装扣1分，包装不利于搬运扣1分； 2 出厂文件缺一种扣1分。 2 入库未经检验扣2分，发放不符合规定要求扣2分。 5 没有有服务网络扣3分；服务能做到及时有效扣4分。 8 明显或重要不符的扣8分，并加倍抽查。一般不符的扣2分。 实得分： 有健全的服务网络，及时有效的做好售后服务工作 现场抽查一台套经检验或试验合格的产品与原始记录的符合性