职业卫生基础建设检查表

用人单位职业卫生基础建设主要内容及检查方法

主要内容 检查方法 查阅书面文件的职业病防治责任制度。责任制度应具体包括主要负责人、分管负责人、管理人员以及劳动者等各类人员的职业病防治职责和义务，还应包括职业卫生领导机构、职业卫生管理部门以及用人单位其他相关管理部门在职业卫生管理方面的职责和要求。 查阅书面文件的职业卫生管理制度。管理制度包括警示与告知制度、申报制度、宣传教育培训制度、防护设施维护检修制度、防护用品管理制度、监测及评价管理制度、职业卫生“三同时”管理制度、职业健康监护及其档案管理制度、职业病危害事故处置与报告制度、应急救援与管理制度、岗位职业卫生操作规程等《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）要求的管理制度。重点检查制度的针对性和落实情况。 查阅用人单位相关文件,文件应明确设置或指定职业卫生管理机构或者组织，并检查机构或组织工作开展情况。 扣分标准 立职业病防治责任制度分） 缺少有关人员职业病防治职责和件的，扣1分；缺少有关机构、责和要求文件的，扣1分；完全职业病防治责任制度的，不得分立健全职业卫生管理制（4分） 每缺少1项制度，扣0.4分；制针对性的，每项制度扣0.2分；度但未落实的，每项制度扣0.3设置或指定职业卫生理机构（1.5分） 未明确设置或指定机构或者组织得分；已设置或指定机构或组织开展工作或工作欠佳的，扣1分查阅文件，危害严重或劳动者超过100人的用人单位应当配备专职或兼职职业配备专职的职业卫生管理人员；其他存在职业病危害的用生管理人员（1.5分） 人单位，劳动者在100人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。并当面核实管理人员的工作情况。 档案内容应当包括职业病防治责任制文件；职业卫生管理规章制度与操作规程；工作场所职业病危害因素种类清单；岗位分布以及作业人员接触情况等资料；职业病防护设施、应急救援设施基本信息，以及其配置、使用、维护、检修与更换等记录；工作场所职业病危害因素检测、评价报告与记录；职业病防护用品配备、发放、维护与更换等记录；主要负责人、职业卫生管理人员和职业病危害严重工作岗位的劳动者等相关人员职业卫生培训资料；(未完) 检查方法 （续）职业病危害事故报告与应急处置记录；劳动者职业健康检查结果汇总资料，存在职业禁忌、职业健康损害或者职业病的劳动者处理和安置情况记录；建设项目职业卫生“三同时”有关技术资料，以及其备案、审核、审查或者验收等有关回执或者批复文件；职业病危害项目申报等有关回执或者批复文件等。按照省局《关于印发用人单位职业卫生档案等相关档案样式的通知》（辽安监安健[2013]84号）进行检查。 未配备专职或兼职管理人员的，已配备人员，但不符合规定的，分；已配备人员，但管理人员工的，扣0.4分。 建立健全职业卫生档★（4分） 此项为否决项，若未建立职业卫即视为未开展基础建设工作。职档案材料不全的，每缺少1项内0.2分；已制定相关内容，但不每项内容扣0.1分。 主要内容 扣分标准 建立健全职业卫生档★（4分） 此项为否决项，若未建立职业卫即视为未开展基础建设工作。职档案材料不全的，每缺少1项内0.2分；已制定相关内容，但不每项内容扣0.1分。 职业病危害项目申报（3分） 此项为否决项，若未进行职业病目申报，即视为未开展基础建设查阅安监部门申报回执，重要事项变更是否及时进行变更发生重要事项变更未及时变更申申报。 扣2分；申报内容与实际不符的分。 检查用人单位2012年6月1日后即《建设项目职业卫生建设项目预评价报告“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全监管总局令第此项为否决项，2012年6月1日安监部门审核通过★（251号）颁布以来新建、改建、扩建和技术改造、技术引进项目未开展预评价的，即视为未） 建设项目（首先查建设项目清单）职业病危害预评价报告础建设工作。 及批复。 职业病危害严重的建项目，其防护设施设计过安监部门审查★（2） 检查用人单位2012年6月1日后即《建设项目职业卫生此项为否决项，2012年6月1日“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全监管总局令第病危害严重的建设项目未开展设51号）颁布以来新建、改建、扩建和技术改造、技术引进审查的，即视为未开展基础建设建设项目职业病防护设施设计专篇审查及有关批复。 建设项目竣工时，职业危害控制效果评价报告安监部门审核通过，职病防护设施经安监部门收合格★（2分） 优先采用有利于职业防治和保护劳动者健康新技术、新工艺和新材（1分） 主要内容 检查用人单位2012年6月1日后即《建设项目职业卫生此项为否决项，2012年6月1日“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全监管总局令第项目未开展控制效果评价并验收51号）颁布以来新建、改建、扩建和技术改造、技术引进视为未开展基础建设工作。 建设项目职业病危害控制效果评价报告及验收批复。 综合评估用人单位的工艺、技术、装备和材料的先进水平（与现阶段国内同类用人单位相比，工艺、技术、装备和材料较为先进，主要考虑密闭化、机械化、自动化，低毒或无毒原料等因素）。 检查方法 工艺落后，纯手工操作、完全未闭化、机械化、自动化，使用高的，不得分；密闭化、机械化、程度不高的，酌情扣分。 扣分标准 不生产、经营、进口和用国家明令禁止的可能生职业病危害的设备和料（1分） 对有危害的技术、工艺材料隐瞒其危害而采；主要原材料有MSDS（物安全数据表）（2分） 可能产生职业病危害备有中文说明书（1分） 监管机构查阅最新国家产业政策文件（国家发改委公布的对照国家产业结构调整指导目录《产业结构调整指导目录》和工信部相关行业准入条件），目录规定的，不得分。 并进行核对。 MSDS不完全的，扣1分；原辅料主要检查原辅材料的有毒有害成份是否明确（检查用人单害成分不清，且未向供应商提出位对供应商有无提出书面要求，且供应商是否提供）。 求的，扣1.5分；已向供应商提要求但供应商未提供的，扣0.5现场查看有无中文说明书。 中文说明书不完全的，扣0.5分在可能产生职业病危的设备的醒目位置设置示标识和中文警示说明分） 依据《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158）和《高毒物品作业岗位职业病危害告知规范》（GBZ/T203）现场警示标识、中文警示说明设置不查看主要产生粉尘、有毒物质或放射性的设备，有无警示每缺1项扣0.2分；设置不规范标识、中文警示说明和告知卡（重点检查存在矽尘、石棉0.3分。 粉尘、高毒和放射性物质危害的设备）。 现场查看原料包装，有没有中文说明书。 现场检查（《电离辐射防护与辐射源安全基本标准》(GB1887)豁免的放射性同位素除外）。 查阅有关用人单位文件和外包合同是否明确职业卫生管理责任，重点检查劳务派遣用工单位职业卫生管理状况，是否落实劳动合同告知、职业健康监护与个体防护用品发放等情况。 查阅检测报告（关注检测时工况与气象条件），重点检查矽尘、石棉粉尘、高毒物品和放射性物质浓度或强度达标情况。 现场检查，主要检查接触矽尘、石棉粉尘、高毒物质岗位是否与其他岗位隔离，接触有毒有害岗位与无危害岗位是否隔开；有毒物品和粉尘的发生源是否布置在操作岗位下风侧。 0使用、生产、经营产职业病危害的化学品，中文说明书（1分） 1使用放射性同位素和有放射性物质材料的，中文说明书（1分） 2不得转嫁职业病危害作业给不具备职业病防条件的单位和个人（2） 工作场所职业病危害素的强度或者浓度符合家职业卫生标准（2分） 有害和无害作业分开分） 中文说明书不完全的，扣0.5分中文说明书不完全的，扣0.5分将职业病危害严重的作业岗位转具备职业卫生条件的用工单位的分。用工单位职业卫生条件欠佳情扣除0.5-2分。 职业病危害因素有超标情况即扣分；重点检查因素有超标情况的分；检测点超标超过50%的，不未分开的，不得分；隔离不完全0.5分。 主要内容 现场检查。 检查方法 扣分标准 工作场所与生活场所开，工作场所不得住人分） 未分开的，不得分；分开不完全0.5分。 可能发生急性职业病害事故的有毒有害工作所设置报警装置（1分） 可能发生急性职业病害事故的有毒、有害工场所，配置现场急救用（1分） 可能发生急性职业损的有毒、有害工作场所，置冲洗设备（2分） 放射工作场所配置安连锁与报警装置（1分） 一般有毒作业场所设黄色区域警示线、高毒业场所设置红色区域警线（1分） 按照《工作场所有毒气体检测报警装置设置规范》（GBZ/T233）要求的设置要求进行现场检查。 未设置报警装置的，不得分；设装置不规范的，扣0.5分。 现场检查（可参考《工业企业设计卫生标准》（GBZ1）附未配置现场急救用品的，不得分录A.4，急救箱配置药品应与现场易致中毒物质相匹配，急救用品不符合规定的，扣0.5劳动者可及时获取药品）。 在酸、碱作业场所必须配备应急喷淋洗眼器，保证一旦发未设置冲洗设备的，不得分；设生事故，劳动者及时获得冲洗。 设备不齐全或不符合规定的，扣现场检查。 未配置安全连锁与报警装置的，装置设置不符合规定的，扣0.5现场检查。 未设置警示区域和警示线，不得置警示区域或警示线不规范的，分。 未开展日常监测，不得分；未配查阅用人单位监测记录或报告，重点检查粉尘与高毒物品负责日常检测的，扣0.5分；日日常监测。 不规范的，扣0.3分。 此项为否决项，为进行过职业病0按规定每年至少一次查阅用人单位由具有资质机构出具的检测报告，并注重检素检测的，即视为未开展基础建工作场所职业病危害因查检测点是否满足《工作场所空气中有害物质监测的采样检测点选择或数量不符合GBZ15检测★（3分） 规范》（GBZ159）选点原则与数量要求。 的，扣1分。 此项为否决项，职业病危害严重1职业病危害严重用人展过职业卫生“三同时”的用人检查重点：职业病危害严重且未开展过职业卫生“三同时”位每三年至少进行一次2012年6月1日后未开展现状评的用人单位在《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家业病危害现状评价★（3即视为未开展基础建设工作。开安全监管总局令第47号）颁布后是否开展现状评价情况。 ） 评价后未按照评价建议进行整改情扣1-2分。 主要内容 检查方法 扣分标准 专人负责职业病危害素日常监测（1分） 2在醒目位置公布有关业病防治的规章制度和现场检查核实公告栏。 作规程（1分） 未公示的，不得分；公示不完全0.5分。 3产生严重职业病危害业岗位，在其醒目位置，现场重点检查存在矽尘、石棉粉尘、高毒和放射性物质的未设置警示标识和中文警示说明置警示标识和中文警示岗位。 得分；设置不完全的，扣1分。明（2分） 4签订劳动合同，并在同中载明可能产生的职抽查劳动合同是否有相关条款进行告知，或者有没有补充病危害及其后果；并载合同或专项合同。 职业病防护措施和待遇分） 发现存在不与劳动者签订合同情不得分；合同中未履行告知义务1.5分；合同中告知情况不完全分。 5在醒目位置公布职业危害事故应急救援措施仅针对可能产生急性中毒工作场所进行现场检查。 分） 未公布，不得分；公布的应急救没有可操作性的，扣0.5分。 6作业场所职业病危害未告知的，不得分；3名劳动者检查通过公告栏、书面通知或其他有效方式告知情况，现素监测、评价结果告知晓的，不得分；3名劳动者不全场询问3名劳动者。 分） 扣1分。 7告知劳动者职业健康现场选择劳动者3名，进行询问核实。 查结果（2分） 未告知的，不得分；3名劳动者晓的，不得分；3名劳动者不全扣1分。 8对于患职业病或职业如存在职业病或职业禁忌，抽查询问1名存在职业禁忌劳未告知的，不得分；劳动者不知忌证的劳动者企业应告动者。 不得分。 本人（1分） 现场查阅台帐。 职业病防护设施台帐全（1分） 未设立台账的，不得分；设立台全的，扣0.5分。 职业病防护设施配备全（3分） 主要内容 重点检查矽尘、石棉粉尘、高毒或放射性工作场所的设施未设置防护设施的，不得分；防配备情况。 设置不齐全的，酌情扣0.5-2.5检查方法 扣分标准 检查现场未开启的，不得分；没职业病防护设施有效方案、检测报告，且现场职业病查阅设施设计方案、检测报告，并现场测量。 分） 素有超标情况的，扣1.5分；现未达到设计参数的，扣0.5分。及时维护、定期检测职没有记录的，不得分；记录不完查维修和检测记录。 病防护设施（2分） 扣0.5-1.5分。 有个人防护用品采购没有发票的，不得分；发票与实查阅个人职业病防护用品采购发票。 划，并组织实施（1分） 全对应的，扣0.5分。 按标准配备符合防治查防护用品的生产许可证、产品合格证和特种劳动防护用配备防护用品不齐全的，扣0.5业病要求的个人防护用品安全标志以及产品说明书。配备标准参照《个体防护装防护用品不全合格的，扣1.5分（3分） 备选用规范》（GB/T11651）。 标准不全符合规范要求的，扣1有个人职业病防护用发放登记记录，并及时换个人职业病防护用品分） 现场查阅，有无个人领用和更换签字。 无登记发放记录的，经询问劳动情扣0.5-1分；记录上无领用及字的，扣0.5分。 劳动者正确佩戴、使用现场检查，记录未按要求佩戴劳动者数量。 人防护用品（2分） 所有劳动者均未佩戴防护用品的分；佩戴不正确的，扣1分；每名未佩戴或佩戴不正确的劳动者0.2分。 用人单位的主要负责无培训证书的，不得分；培训不和职业卫生管理人员接核查培训证书（可对主要负责人和管理人员进行考试）。 扣1分。 职业卫生培训（2分） 检查培训记录，特别是接触危害岗位劳动者的培训。 对上岗前的劳动者进职业卫生教育培训（1） 无培训记录的，不得分；培训记整的，扣0.5分。 定期对在岗期间的劳者进行职业卫生教育培（1分） 检查培训记录，特别是接触危害岗位劳动者的培训。(现场抽考3名劳动者) 无培训记录的，不得分；培训记整的，扣0.5分；3名劳动者不回答问题的，扣0.5分。 主要内容 检查方法 扣分标准 检查劳动合同和上岗前职业健康监护档案。职业健康监护按规定组织上岗前的档案格式参见省局《关于印发用人单位职业卫生档案等相业健康检查★（2分） 关档案样式的通知》（辽安监安健[2013]84号）。 此项为否决项，2012年6月1日投产的用人单位未组织岗前、在检查在岗劳动者档案和职业健康监护档案，重点检查体检离岗时职业健康检查的，即视为项目与体检周期是否满足《职业健康监护技术规范》基础建设工作。劳动合同与健康按规定组织在岗期间（GBZ188）标准要求。职业健康监护档案格式参见省局《关案不能完全对应的，扣0.5分；职业健康检查★（2分） 于印发用人单位职业卫生档案等相关档案样式的通知》护档案建立不完善的，扣0.5分（辽安监安健[2013]84号）。 检查离岗劳动者档案和职业健康监护档案。职业健康监护按规定组织离岗时的档案格式参见省局《关于印发用人单位职业卫生档案等相业健康检查★（2分） 关档案样式的通知》（辽安监安健[2013]84号）。 检查有关劳动者调岗记录，抽查1～3名有职业健康损害的劳动者，有无调令。 禁止有职业禁忌证的动者从事其所禁忌的作；调离并妥善安置有职健康损害的劳动者（1） 无调岗记录的，经询问劳动者，0.3-1分。 未进行离岗职业健康抽查劳动合同，存在离岗未进行检查离岗劳动者劳动合同，不进行职业健康检查，自愿离查，不得解除或者终止业健康检查，且没有离岗者签字岗者应有书面签字。 动合同（1分） 不得分。 如实、无偿为劳动者提职业健康监护档案复印查阅劳动合同有关制度，以及现场询问劳动者。 经询问劳动者，酌情扣分。 （2分） 查阅有关制度、报销单据。 经询问劳动者，酌情扣分。 对遭受急性职业病危的劳动者进行健康检查医学观察（1分） 禁止安排未成年工从接触职业病危害的作业分） 主要内容 查阅劳动合同，现场抽查劳动者。 检查方法 经询问劳动者，存在安排未成年职业病危害作业的，不得分。 扣分标准 不安排孕期、哺乳期的职工从事对本人和胎依据《女职工劳动保护特殊规定》，现场抽查询问3名女经询问劳动者，存在安排孕期、、婴儿有危害的作业（1职工。 的女职工从事有害作业的，不得） 0对从事接触职业病危的作业劳动者，给予适查阅发放和领取记录。 经询问劳动者，未发放补贴的，岗位补贴（1分） 本项目针对存在急性中毒风险的用人单位，急性职业病危害事故应急救援预案应明确责任人、组织机构、事故发生1建立健全急性职业病未指定应急救援预案的，不得分后的疏通线路、技术方案、救援设施的维护和启动、救护害事故应急救援预案（2缺少信息的，扣0.5-1分；预案方案等（检查包括特殊应急救援药品的准备、没有救援条） 对性的，扣0.5分。 件的单位是否与最近有救援条件的医疗单位签订救援协议等）。 2定期维护应急救援设现场查看有关记录。 ，并保证其完好（1分） 无维护记录的，不得分；维护记整的，扣0.5分。 3定期演练职业病危害查演练记录。 故应急救援预案（2分） 无演练记录的，不得分。演练频的，酌情扣0.5-1.5分。 4发生急性职业病危害故应及时向所在地安监查阅报告情况。 门等有关部门报告（1） 总计（60项）

发生事故但未报告的，不得分；及时的，扣0.5分。 于企业在职业卫生基础创建过程中进行自评以及监管部门对企业进行考核验收； 分不超过分配分值，即扣完为止；

指职业卫生管理人员可以由安全生产管理人员兼任；

号的为否决项，否决项通过考核后，总评分在90分以上（不含90分）者，即可评为“职业卫生基础建设示范企业