投资理财顾问岗位职责

投资理财顾问岗位职责

【篇一：理财顾问岗位说明书】

理财顾问岗位说明书

【篇二：投资顾问岗位职责及岗位要求】

投资顾问岗位职责及岗位要求

一、 岗位职责

1、 负责维护或协助高级投资顾问维护重点客户的客户关系；

2、 根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；

3、 充分运用公司的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

4、 在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；

5、 管理指定客户的佣金浮动；

6、 完成客户服务工作日志和客户服务记录；

7、 所属营业部安排的其他职责。

二、 招聘条件

主要面向应届毕业生进行招聘：

1、 年龄要求：35岁以下；

2、 学历要求：2011届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；

3、 专业要求：金融或财经类相关专业；

4、 学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国（境）外知名院校毕业生；

5、 经验要求：无；

6、 其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

高级投资顾问岗位职责及岗位要求

一、 岗位职责

1、 负责维护指定客户（财智汇客户或财富汇客户）的客户关系；

2、 根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；

3、 充分运用公司提供的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

4、 在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；

5、 负责所辖客户的佣金管理；

6、 对所管辖的投资顾问或投资顾问助理进行日常管理、培训，检查工作日志和客户服务记录；

7、 所在营业部安排的对外投资咨询活动

8、 所属营业部安排的其他职责。

二、 招聘条件

主要面向社会在职人员进行招聘：

1、 年龄要求：35岁以下，从业时间超过5年的其它证券公司营业部首席分析师年龄可放宽

至40岁；

3、 专业要求：金融专业或财经类相关专业；

4、 经验要求：具有3年以上证券从业经历，有证券客服工作经验者优先；

5、 资格要求：具备证券投资咨询执业资格以及基金从业或销售资格；具有其他资格按外部

监管要求执行；

6、 其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气

质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力。

岗位：营销总监助理

一、 岗位职责

1、客户开发与维护

2、负责管理各区域的营销计划的制定和实施

3、负责管理区域队伍的建设和日常管理工作

4、定期组织营销活动

5、 协助营销主管做好团队各项工作

6、有良好的接人待物能力，协助营销主管维护银行、保险等关联金融机构的友好合作关系

7、有强烈的责任心，能吃苦耐劳、勤勉尽责

二、招聘条件

1、 年龄要求：35岁以下；

2、学历要求：2011届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；

3、 专业要求：金融专业或市场营销专业；

4、 学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业

或国（境）外知名院校毕业生；

5、 经验要求：无；

6、 其他要求：认同公司价值观与企业文化，对市场营销和客户服务有较强的兴趣，形象气

质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

【篇三：投资理财顾问的工作职责】

投资理财岗位职责

1、负责开拓目标市场，根据客户的需求提供全方位的理财服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户

3、负责与客户进行业务联络和沟通、，维护客户关系；

4、宣传对投资者的风险教育知识。

5、负责分析客户的财务漏洞，提供理财服务；

6、负责组织客户进行理财知识的系统培训；

7、负责公关活动的组织、策划和执行；

8、负责与客户交流,找到客户理财需求,提供咨询服务。

9、业务进展中，提出合理化建议，推动团队业绩提升。

10、完成团队经理制定的销售目标。