资料清单第一章 公司基本情况调查1－11-1-11-1-21－21-2-11-2-21-2-31-2-41-2-51-2-61-2-71－31-3-11-3-21-3-31-3-41-3-51-3-61-3-71-3-81-3-91-3-101-41-4-11-4-21-4-31-4-41-4-51-4-61-4-71-4-81-4-91-51-5-11-5-21-61-6-11-6-21-6-31-6-41-6-51-71-7-11-7-21-7-31-7-41-81-8-11-8-21-8-31-91-9-11-9-21-9-31-9-41-9-51-9-61-9-71-9-81-9-92-12-1-12-1-22-1-4工商登记情况公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程、组织机构代码证、银行开户证明以及相关的工商登记文件公司成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明发起人、股东的出资情况历次股本变动时的验资报告及验资资料股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件或实物移交清单、移交记录自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况股东关于货币出资的资金来源说明及实物出资的资产权属说明公司及子公司最新的股东名册公司自然人股东的身份证明文件，以及最近五年的职业和职务，并注明每份职业的起止日期和任职单位，是否与任职单位存在产权关系；历次股权变动情况历次股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等）公司审议历次股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等历次设立及股权变动涉及的政府批准文件、产权确认文件历次股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件 （已重复提供）历次股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等 （增资扩股）历次股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函 （无）股权转让涉及股东单位的内部决策文件外资企业投资(合资）协议境内机构或自然人赴境外投资的外汇资金来源说明及外汇登记备案、审批文件 （无）委托持股、信托持股、职工持股会或工会持股、股东超过200人的持股等违规持股的清理文件，包括协议、价款支付凭证、个人确认文件等以及政府确认文件（如有） （无）控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）控股股东及实际控制人、主要股东的营业执照、公司章程、最近一年的财务报告 （无）控股股东及实际控制人、主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年的财务报告 （无）控股股东及实际控制人、主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件 （无）公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明主要自然人股东的简历、控制和从事其他业务情况的声明公司及公司主要股东关于股东之间是否存在关联关系的声明文件公司控股子公司、参股子公司的情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、组织机构代码证、银行开户证明、最近一年的财务报告公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料员工及其独立性情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明劳动合同样本公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明社保证明和相关费用缴纳凭证资产权属及其独立性情况房屋所有权证土地使用权证、国有土地出让合同商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明、国家知识产权局出具的专利登记簿副本、国家工商行政管理总局商标局出具的证明文件、国家版权局出具的证明文件、国家知识产权局出具的证明文件、采矿许可证、勘察许可证的网络查询页、特许经营权颁发部门出具的证明文件、与生产经营相关资质审批部门出具的证明文件、工商登记机关出具的关于公司股权质押或争议情况证明文件资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明 （无）业务、财务、机构的独立情况控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况控股股东、实际控制人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证 （完税证明）公司内部各机构的规章制度 （公司管理制度）商业信用情况重大商务合同及其履行情况行业监管机构的监管记录和处罚文件 （无）主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及公司获得的主要荣誉和奖励公司及子公司的企业信用报告（人民银行系统打印） （机构信用代码证） 公司及子公司正在履行借款合同及相关担保合同； （无）公司及子公司主要业务合同（协议）格式文本公司及子公司签署的正在履行的金额超过100万元的清单，并提供金额超过500万元的销售/采购/服务协议、合同文本公司及子公司正在履行的相关出售/收购资产/股权的协议等文件 （无）公司及子公司承担债务或担保责任的协议等文件第二章 业务和技术调查行业情况及竞争情况行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 （可研、行业政策）行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 （可研）国家有关产业政策及发展纲要备注电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版电子版电子版、纸质电子版电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版电子版电子版、纸质电子版电子版、纸质电子版、纸质电子版电子版电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质2-1-52-1-62-1-72-1-82-22-2-12-2-22-2-32-2-42-2-62-32-3-12-3-22-3-32-3-42-3-52-3-62-3-82-3-92-3-102-3-112-42-4-12-4-22-4-32-4-52-4-62-4-72-4-82-4-92-52-5-12-5-22-5-32-5-42-5-52-5-62-5-73-1-13-1-23-1-34-14-1-14-24-2-14-2-45-15-1-15-1-25-25-2-15-2-25-2-35-35-3-15-45-4-15-4-25-4-35-55-5-15-65-6-15-6-25-6-35-6-45-6-5通过公开渠道获得的主要竞争对手资料主导产品的国家标准、行业标准和企业标准国家相关环保法规、政策公司业务宣传资料及有关公司业务简介 （宣传视频）采购情况行业和公司采购模式的说明文件与主要供应商（至少前10名）与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况 （管理制度）董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明公司关于主要供应商相互之间是否存在关联关系的说明 （否）生产情况 （企业简介）行业和公司生产模式的说明文件主要产品或服务的用途 （企业简介）主要产品的工艺流程图或服务的流程图 （可研）公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明 （可研）主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料房产、主要设备等资产的占有与使用情况无形资产的相关许可文件或备案文件公司许可或被许可使用资产的合同文件公司拥有的特许经营权的法律文件安全生产及以往安全事故处理等方面的资料 （安全生产标准管理制度）销售情况 （企业简介）行业和公司销售模式的说明文件权威市场调研机构关于销售情况的报告 （无）主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料 （企业简介）主要客户（至少前10名）重大关联销售情况的说明 （无）董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明 （无）主要客户的相关资料公司关于主要客户相互之间是否存在关联关系的说明 （否）研发情况研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料技术许可协议、技术合作协议 （产学研合作）核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明 （无）与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议 （无）主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明公司关于核心技术的说明 核心技术人员（创业板为核心人员)取得的专业资质及重要科研成果和获得的奖项证明第三章 环保问题环保机关对环境影响报告书、环境影响报告表的预审、审批文件公司及子公司取得的排污许可证等文件环境管理体系认证证书(如有) （无）第四章 同业竞争和关联交易同业竞争情况公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明关联方及关联交易情况 （无）关联方关系说明及主要关联方的工商登记资料 （无）关联交易的定价原则 （无）第五章 董事、监事、高管与核心技术人员任职及任职资格与任职情况及资格有关的三会文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明 （否）简历及操守董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历公司关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明 （否）公司与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况胜任能力和勤勉尽责董事、监事、高级管理人员及核心技术人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况薪酬及兼职情况与薪酬情况相关的三会文件关于是否存在兼职情况的说明 （否）从公司及关联方领取报酬以及享受其他待遇情况的说明 （无）报告期内变动情况报告期内董事、监事、高管人员变动情况说明及相关的三会文件 （无）持股及其他对外投资等情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况发出的声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况及声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况的声明及相关资料 （无）董监高对外投资公司的营业执照和公司章程 （无）电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质5-6-66-16-1-16-1-26-26-2-16-2-26-2-36-2-46-36-3-16-3-26-46-4-16-4-26-4-36-56-5-16-5-27-1-17-1-27-1-37-1-47-1-57-1-67-1-77-1-87-1-97-1-107-1-117-1-127-1-137-1-147-1-157-1-167-1-177-1-187-1-197-27-2-17-2-27-2-37-2-47-37-3-17-3-27-3-37-3-47-3-57-3-68-18-28-38-49-19-29-2-19-2-29-2-39-2-49-2-59-2-69-3清理董监高与公司共同设立公司及其他竞业禁止行为的相关文件 （无）第六章 组织机构与内部控制调查公司章程及其规范运作情况与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记的资料 （工商变更资料）公司在三年内是否存在违法违规行为组织结构和三会运作情况组织结构及关于部门职能描述的文件 （1-4-2）公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料 （无）历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等 （董事会议资料）公司董事会下属专门委员会的会议通知、记录、决议等 （董事会议资料）业务控制公司关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定 （管理制度）公司存在因违反工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情况说明 （无）内部控制的监督内部审计报告、监事会报告 （无）公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见 （无）公司内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度 （无）股东资金占用情况 （无）公司关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料公司关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明及相关资料第七章 财务与会计调查年度财务报告（全套）各单位1-12月科目余额表（应到最末级明细，包含以下信息：科目编号、科目名称、辅助核算明细、年初余额、本年借方累计金额、本年贷方累计金额、期末余额)各单位序时账-分年度（包含所有能提供信息）存货收发存汇总表、存货台账（请标注库龄）银行对账单、银行存款余额调节表、所有开户银行（存款及借款）通讯地址、邮编，定期存单复印件、单位协定存款合同、截止日存在的单位通知存款存单复印件、销户证明(包括本年销户的账号)、银行账户开立户证明、银行贷款卡信息查询详细版各年年末现金盘点表；各项存货盘点表；固定资产盘点表；工程物资盘点表与债权、债务单位的往来（应收、应付、预收、预付、其他应收、其他应付）对账函内部往来签认记录（往来、关联交易、内部现金流）固定资产台账电子版（包括期初期末原值、期初期末累计折旧、购置时间、折旧年限、残值、减值准备等项目）固定资产减少明细（包括原值、折旧、购置时间、折旧年限、残值、减值准备、处置时间、收回金额等项目）固定资产保险合同，抵押或质押、出租、封存等固定资产的清单及相应的合同在建工程预、决算，施工合同，大额采购合同公司福利中养老、统筹、福利、住房等计提（缴存）比例应收票据台账及其复印件应付票据协议预提费用、预计负债计算过程及相关依据递延收益形成过程及相关依据资本公积形成过程及相关依据、会计处理凭证及原始单据实收资本会计处理凭证及原始单据公司账户资料 银行账户资料（包括所有银行账户） 银行存款余额明细表银行存款对账单及余额调节表 银行存款函证文件纳税情况公司及子公司的税务登记证（国税、地税）；公司及各控股子公司报告期的纳税申报表和税收缴款书公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函公司及各控股子公司的所有纳税凭证公司享有税收优惠的有关政府部门的批复报告期内产品出口退税税率变动情况及相关文件第八章 股利分配情况调查报告期内股利分配政策 （无）公司关于实际股利分配情况、分红纳税情况的说明及相关财务凭证 （无）公司关于发行后股利分配政策的说明相关三会文件第九章 风险因素与其他重要事项调查 （无）既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料 （无）诉讼和担保情况 (无)最近三年与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，法院或仲裁机构受理的相关文件（包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁决书、执行通知书、调解书等，如诉讼和仲裁已经执行完成，执行判决和裁决的文件） （无）最近三年，公司及子公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人目前涉及的诉讼（包括民事以及刑事），最近三年内受到行政处罚及相关处罚文件 （无）所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同 （无）被担保方资料 （无）对外担保履行的董事会或股东大会决议文件 （无）违规对外担保解除的相关合同文件 （无）公司及重要子公司贷款信用卡记录文件电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版电子版电子版纸质纸质纸质纸质电子版电子版电子版、纸质纸质电子版电子版、纸质纸质电子版纸质纸质纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质电子版、纸质